精選層3月統(tǒng)計月報：年報季揭幕！兩家上會企業(yè)小IPO坎坷不斷

今年3月，精選層審議會議終于在暫停66天后重新啟動，五新隧裝、吉林碳谷率先上會。然而兩家公司的小IPO路卻并不順利。一家成功過會，在只差臨門一腳的時候卻因突發(fā)事件而不得不中止審查，另一家則直接在會上就因三大“硬傷”被暫緩審議。

除此以外，3月，新增16家企業(yè)備戰(zhàn)精選層，新增10家披露終止精選層小IPO計劃。截至2021年3月31日，精選層賽道企業(yè)累計達361家，其中，51家成功晉級精選層，192家處于上市輔導(dǎo)中，66家擬“退賽”，剩余企業(yè)尚在前期籌備中。

值得一提的是，隨著年報季的到來，3月份已有18家公司披露年報及2020年度分紅預(yù)案，占目前精選層掛牌企業(yè)的35.29%。精選層“高送轉(zhuǎn)”格外受市場關(guān)注。

【三月精選層概況】

今年3月，共有16家公司披露精選層籌備計劃;同時，也有10家備戰(zhàn)企業(yè)擬半途離場。就審核狀態(tài)而言，2家企業(yè)上會，4家企業(yè)進入“已問詢”狀態(tài)。

1、新增備戰(zhàn)企業(yè)

3月，精選層新增備戰(zhàn)企業(yè)16家，在數(shù)量上較上月的8家增長了一倍。新申報企業(yè)中，有9家處于創(chuàng)新層，7家基礎(chǔ)層;從行業(yè)來看，近半數(shù)企業(yè)來自工業(yè)領(lǐng)域;按是否A股轉(zhuǎn)回來看，有6家曾擬轉(zhuǎn)板A股IPO，現(xiàn)在改變主意擬登精選層。

2、審核狀態(tài)

隨著年報季的到來，諸多備戰(zhàn)企業(yè)先后更新財報，重啟精選層審查進程。3月，共有8家企業(yè)更新小IPO審核狀態(tài)，其中4家進入“已問詢”階段、2家“中止”審查、1家被暫緩審議、1家獲證監(jiān)會受理。

值得一提的是五新隧裝(835174.OC)、吉林碳谷(836077.OC)兩家上會企業(yè)。3月份，2021年精選層審議會議重新啟動，五新隧裝“打頭陣”參加了精選層首審，吉林碳谷也在更新申報材料后上會，但兩家命運截然不同。

其中，五新隧裝于3月5日參加精選層首審并順利過會，隨后獲證監(jiān)會受理，一切本在緊鑼密鼓且井然有序的進行著。

但不料，公司實控人王祥軍于3月30日因病離世，由此導(dǎo)致的股權(quán)變更或許會對五新隧裝精選層小IPO達標情況造成重大影響。因此，五新隧裝不得不暫且中止審查，已于3月31日收到證監(jiān)會《中止審查通知書》。五新隧裝表示，待相關(guān)事項落實后，公司將盡快申請恢復(fù)審查。

而另一家，吉林碳谷于3月29日上會，卻被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委做出了“暫緩審議”的決定。審議會議中，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委對吉林碳谷關(guān)于貿(mào)易業(yè)務(wù)、獨立性、持續(xù)經(jīng)營能力分別提出了審議意見與具體問詢。

此外，3月份無精選層申購、掛牌企業(yè)。

3、終止審查及撤回

今年3月，擬終止精選層小IPO并計劃撤回申請材料的企業(yè)多達10家，環(huán)比增長25%。

其中，華騰教育(834845.OC)為A股轉(zhuǎn)回企業(yè)，公司于3月3日公告稱，因近期市場環(huán)境出現(xiàn)一些不確定因素，公司決定終止精選層掛牌申請事項。

此外，啟奧科技(831287.OC)擬“轉(zhuǎn)戰(zhàn)”科創(chuàng)板;家電網(wǎng)(836694.OC)選擇離場卻是無奈之舉，涉訴、董監(jiān)高離職、失信被執(zhí)行、股權(quán)司法凍結(jié)、強制停牌等狀況頻出，公司在“疾病”纏身的情況下實在難以為繼。據(jù)悉，家電網(wǎng)備戰(zhàn)精選層一年，仍尚未與輔導(dǎo)機構(gòu)簽署協(xié)議。

4、精選層年報及分紅預(yù)案

3月份，精選層“年報季”正式揭幕!

截至3月31日，共有18家精選層公司先后披露公司2020年“成績單”，累計營收超過204.39億元，盈利規(guī)模突破20億元。就目前已披露年報的18家公司而言，營收均邁過億元門檻，且未見虧損企業(yè)。

截至目前披露年報的精選層公司，從營收來看，主要集中在5億規(guī)模以內(nèi)，有蘇軸股份(430418.OC)等10家;其次，營收處于5億至10億區(qū)間的，則以新安潔(831370.OC)等4家公司為代表;而穎泰生物(833819.OC)、貝特瑞(835185.OC)、同力股份(834599.OC)、球冠電纜(834682.OC)4家，均是營收超20億的重量級選手，上一年營收分別達到62.25億元、44.52億元、27.37億元、20.78億元，盈利分別為3.25億元、4.95億元、3.34億元、8161萬元，球冠電纜盈利未過億。

從盈利規(guī)模來看，除了上述3家公司盈利過億，還有半數(shù)公司盈利超過5000萬但在億元以內(nèi)，另外6家公司盈利在5000萬以下?？傮w而言，有10家公司在2020年全年實現(xiàn)營收利潤雙增長，僅有2家企業(yè)營利齊降，精選層總體業(yè)績向好。

隨之而來的，還有引人注目的精選層“高送轉(zhuǎn)”分紅預(yù)案!其中，富士達(835640.OC)推出“每10轉(zhuǎn)10派3”、艾融軟件(830799.OC)打算“每10轉(zhuǎn)9派4.5”、泰祥股份(833874.OC)則擬“每10轉(zhuǎn)5派5”，分紅力度令人嘆為觀止。

【精選層備戰(zhàn)企業(yè)累計達361家】

3月份，隨著備戰(zhàn)公司財報的更新，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委重啟精選層審議會議，標志著精選層晉級通道再次開放。

據(jù)極客網(wǎng)研究院不完全統(tǒng)計，截至今年3月底，新三板精選層賽道公司累計達到361家，除去已掛牌精選層及已終止審查的71家企業(yè)，還有50家已獲全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)受理;此外，精選層“后備軍”中正接受上市輔導(dǎo)的還有192家企業(yè)。

1、總體概況

截至3月底，精選層賽道備戰(zhàn)公司增至361家，精選層掛牌企業(yè)51家，擬退出賽道的企業(yè)增至66家。在其余備戰(zhàn)企業(yè)（244家）中，處于“輔導(dǎo)”狀態(tài)的企業(yè)192家，其中3月份新增12家進入輔導(dǎo)階段。

2、所屬層級

361家沖刺精選層企業(yè)中，創(chuàng)新層企業(yè)仍舊占絕大多數(shù)，數(shù)量為278家，占比近八成;同時，仍有32家停留在基礎(chǔ)層，占比8.86%;此外，闖關(guān)成功并掛牌精選層的企業(yè)51家，占比14.13%。

3、轉(zhuǎn)讓方式

就轉(zhuǎn)讓方式而言，243家企業(yè)采用“集合競價”，占比67.31%;67家企業(yè)為“做市”轉(zhuǎn)讓，占比18.56%;51家精選層公司均已變更交易方式為連續(xù)競價，占比14.13%。

4、行業(yè)劃分

從行業(yè)來看，來自信息技術(shù)、工業(yè)兩大領(lǐng)域的企業(yè)占據(jù)了絕大多數(shù)，各有111家、98家，占比分別為30.75%、27.15%;此外，原材料領(lǐng)域企業(yè)也有42家，占比11.63%。

5、地域分布

在申報精選層方面，來自北京地區(qū)的企業(yè)尤其積極，有53家申報;排名第二、第三的分別為江蘇、廣東，分別有47家、36家申報企業(yè)。

6、A股轉(zhuǎn)回情況

隨著新三板深化改革的推進與制度的不斷完善，精選層建設(shè)卓有成效，也為企業(yè)IPO提供了更多的選擇。3月份，有6家A股IPO轉(zhuǎn)回企業(yè)宣布備戰(zhàn)精選層。截至2021年3月底，精選層賽道的A股轉(zhuǎn)回企業(yè)已增至71家。

【全面推進制度完善，重視精選層適應(yīng)性】

隨著全面深化改革的推進，新三板市場制度和結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，精選層建設(shè)工作也在如火如荼地展開，原來的規(guī)章制度已不再適應(yīng)當下市場發(fā)展現(xiàn)狀、甚至成為了束縛與制約，因此，相關(guān)規(guī)章制度的推陳出新與完善迫在眉睫。

3月份，全國股轉(zhuǎn)公司先后發(fā)布了《掛牌公司信息披露指南》、《并購重組業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引》、以及《掛牌公司回購股份實施細則》，旨在與新三板全面深化改革相關(guān)規(guī)則配套銜接，從制度層面推進新三板、以及精選層的發(fā)展，釋放市場活力。

2021年3月5日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施了《掛牌公司信息披露指南》，重點規(guī)范信息披露業(yè)務(wù)辦理的具體操作流程，與定期報告披露相關(guān)的預(yù)約、更正、業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告等內(nèi)容，精簡信披相關(guān)規(guī)則，幫助企業(yè)有效降低信披成本。對于精選層，全國股轉(zhuǎn)公司表示，文件從差異化信息披露要求出發(fā)，進一步規(guī)范了精選層掛牌公司信息披露相關(guān)問題，明確了精選層掛牌公司在符合證監(jiān)會規(guī)定條件的信息披露媒體網(wǎng)站上進行信息披露等監(jiān)管要求。

為進一步落實“放管服”要求，提升新三板市場的規(guī)范化、透明化水平，全國股轉(zhuǎn)公司制定了在《并購重組業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引》，于2021年3月19日起發(fā)布實施。指南從“重大資產(chǎn)重組監(jiān)”和“權(quán)益變動與收購”兩部分出發(fā)，對200人股東計算標準及財務(wù)數(shù)據(jù)有效期、實施完畢標準及終止重組的審議程序、實現(xiàn)利潤的標準及終止重組的審議程序、中介機構(gòu)的核查要求作出了四點明確，新增一條信息披露要求。安信證券指出，“修訂后的規(guī)范監(jiān)管與深交所基本接近，并針對自身特點做出了細致規(guī)定”。不難看出，新三板正在逐步對標上交所、深交所，完善市場制度與提升監(jiān)管水平，如此，也方便精選層轉(zhuǎn)板企業(yè)轉(zhuǎn)板后能更好的過渡與適應(yīng)新板塊。

最后，在規(guī)范掛牌公司回購股份方面，全國股轉(zhuǎn)公司對原來的《掛牌公司回購股份實施細則》進行了修訂補充，并于3月26日發(fā)布施行。值得一提的是，本次細則專門針對精選層公司作出了適應(yīng)性調(diào)整，設(shè)置了與其交易方式、層級特點更為匹配的回購制度安排，不再適用原競價回購下關(guān)于回購實施預(yù)告、董監(jiān)高等人員不得在回購實施期間減持的要求，但精選層公司應(yīng)在回購方案中披露詢問上述人員在回購期間的減持計劃。

附：71家A股轉(zhuǎn)回申報精選層名單

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