2020年報披露新華等多家公募被責令改正，長信基金遭罰或因副總“怒懟”同行

4月7日，極客網(wǎng)了解到，近期隨著公募基金2020年年報落下帷幕，中小基金公司的一些問題也隨之浮出水面。比如，觀其新華基金、金信基金旗下產(chǎn)品年報可以發(fā)現(xiàn)，二者均于2020年出現(xiàn)過被監(jiān)管責令整改或被罰等情況?？偟膩砜?，公募基金市場之上違規(guī)情況的發(fā)生多源于中小基金公司，但也不乏一些千億級的大型基金，甚至是網(wǎng)紅基金公司。

新華基金存多項問題，涉及內控、基金收益分配等

據(jù)新華策略精選基金年報顯示，新華基金報告期內由于內部控制制度不完善，現(xiàn)有制度未得到有效執(zhí)行，收到重慶證監(jiān)局出具的責令改正，并暫停相關業(yè)務的行政監(jiān)管措施，對相關責任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，新華基金的相關分管高管還被采取認定為不適當人選措施的決定，目前公司正在整改進行中。此外，還因新華基金報告期由于基金收益分配流程控制不嚴格，收到重慶監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉，2020年新華基金發(fā)生多次重大人事變動。2020年6月5日，崔建波、晏益民離任新華基金公司副總經(jīng)理職務;2020年9月14日，劉征宇、申峰旗擔任新華基金公司副總經(jīng)理職務。2020年11月30日，劉全勝離任新華基金公司總經(jīng)理職務，翟晨曦擔任總經(jīng)理(代行)職務。2020年8月，中國農(nóng)業(yè)銀行總行決定劉琳任托管業(yè)務部副總裁。

新華基金成立于2004年12月，在A股市場發(fā)展的早期，旗下股票型基金曾多次進入全市場前列，該公司注冊地為重慶市，經(jīng)營管理中心設立于北京。

金信基金新增一條被執(zhí)行人信息

此外，金信基金也在旗下基金2020年報中表示，于報告期內，深圳證監(jiān)局對其進行了檢查并對公司和相關人員出具了監(jiān)管措施，公司已按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時完成整改。還有幾家也接到責令整改等監(jiān)管通知的中小型基金公司表示，目前已按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時完成整改。

值得一提的是，根據(jù)天眼查顯示，金信基金公司最近新增一條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標的3940.74萬元，執(zhí)行法院為深圳市中級人民法院。據(jù)悉，此次立案時間為3月26日，目前金信基金還關聯(lián)多條法律訴訟，案由包括公司債券交易糾紛、證券回購合同糾紛等。

對此，金信基金方面回應稱，該事件中金信基金顯示為執(zhí)行人是因為金信基金代表所管理的專戶產(chǎn)品履行法律程序。該專戶產(chǎn)品成立于《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》發(fā)布之前，為“通道型產(chǎn)品”。該產(chǎn)品的基金資產(chǎn)與金信基金自有資金之間按照法律法規(guī)有效隔離，不存在金信基金財產(chǎn)被執(zhí)行的情況，該事件對金信基金的自有資產(chǎn)與公司經(jīng)營未產(chǎn)生任何影響。

長信基金遭罰或因副總安昀DISS同行

還有長信內需成長基金年報中披露——上海證監(jiān)局對長信基金公司進行檢查，并對公司和相關人員出具了監(jiān)管措施。長信內需成長基金的基金經(jīng)理是長信基金副總經(jīng)理安昀，安昀去年在基金季報中，言辭激烈的點評其他基金公司的基金經(jīng)理，引發(fā)市場爭議。市場人士猜測，長信基金收到監(jiān)管措施，或被認為涉及同業(yè)詆毀，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》，即不得詆毀其他基金管理人或者其他基金管理人管理的基金的有關規(guī)定。

2020年基金半年報中，安昀寫到，“最近聽說一支硬核成長類產(chǎn)品，基金經(jīng)理從業(yè)才三年，做投資僅一年，規(guī)模從去年的十幾億迅速膨脹到當前的近兩百億，且大部分規(guī)模是今年二季度流入的，該產(chǎn)品基本上全倉半導體”。

“我不禁陷入深思，雖不免有葡萄好酸之嫌，但是這樣真的好嗎?從歷史統(tǒng)計可以清楚看到，投資股市的盈利分布也是遵從二八甚至一九原則，一定是很少部分人賺錢，絕大部分人買單。很不幸的是，每個人都覺得自己是極少數(shù)人?！卑碴姥a充到。

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》中明確指出，基金宣傳推介材料必須使用清晰的語言表述，不得詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人管理的基金。

近期第三方銷售機構也不“太平”

值得注意的是，日前上海久富財富基金銷售有限公司因存在財務狀況持續(xù)惡化、營業(yè)場所無人辦公、公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性等問題，上海證監(jiān)局決定對其采取暫停辦理基金銷售相關業(yè)務12個月的行政監(jiān)督管理措施。

資料顯示，上海久富財富基金銷售有限公司成立于2011年12月13日，法定代表人為李惠芳。公司股東為上海久富資產(chǎn)管理有限公司、上海巴索科技有限公司，持股比例分別為60%、40%。

2020年12月1日，上海證監(jiān)局曾發(fā)布《暫停辦理基金銷售業(yè)務事先告知書送達公告(上海久富財富基金銷售有限公司)》，擬作出暫停辦理基金銷售相關業(yè)務12個月的行政監(jiān)管措施決定。

上海證監(jiān)局當時就在公告中表示，該公司財務狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務應當具備的條件。因其他方式無法送達，因此依法向久富財富公告送達《暫停辦理基金銷售業(yè)務事先告知書》。

生成海報

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