申華控股：間接控股股東華晨集團(tuán)存多項(xiàng)違規(guī)，遭證監(jiān)會行政處罰

4月21日，極客網(wǎng)了解到，A股公司申華控股(600653.SH)間接控股股東收到行政處罰事先告知書。

申華控股間接控股股東華晨汽車集團(tuán)控股有限公司(簡稱“華晨集團(tuán)”)收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》。

包含以下主要內(nèi)容：

(一)、華晨集團(tuán)披露的2017年、2018年年度報告涉嫌存在虛假記載

2016年開始，華晨集團(tuán)自主品牌汽車的業(yè)績和利潤下滑嚴(yán)重，2017年開始出現(xiàn)虧損。為了完成業(yè)績考核，華晨集團(tuán)通過轉(zhuǎn)讓下屬公司股權(quán)確認(rèn)了投資收益，但截至華晨集團(tuán)確認(rèn)投資收益日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下交易未完成，股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益不能確認(rèn)，涉嫌虛增利潤。

(二)、華晨集團(tuán)涉嫌以虛假申報文件騙取公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)

華晨集團(tuán)將包含虛假記載的2017年度、2018年度財務(wù)報告在內(nèi)的申報材料向證監(jiān)會申請面向合格投資者公開發(fā)行公司債券，2019年8月8日獲得公開發(fā)行行政許可批復(fù)。

(三)、華晨集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券披露的文件涉嫌虛假記載

2018年10月，上交所同意華晨集團(tuán)在未來12個月內(nèi)向合格投資者非公開發(fā)行不超過50億元的公司債券。2019年華晨集團(tuán)成功發(fā)行四筆總計(jì)50億元的私募債。2020年2月18日，上交所同意華晨集團(tuán)在未來12個月內(nèi)向合格投資者非公開發(fā)行不超過50億元的公司債券。2020年華晨集團(tuán)成功發(fā)行14億元私募債。以上債券發(fā)行，華晨集團(tuán)向合格投資者披露債券募集說明書，包含2017年、2018年財務(wù)數(shù)據(jù)涉嫌虛假記載。

(四)、華晨集團(tuán)涉嫌銀行間債券市場信息披露違法

2018至2019年期間，華晨集團(tuán)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊并向銀行間市場合格機(jī)構(gòu)投資發(fā)行6期超短期融資券，共募集資金65億元。經(jīng)查，發(fā)行和存續(xù)期華晨集團(tuán)披露的2017年及2018年財務(wù)報告存在虛假記載。

(五)、華晨集團(tuán)涉嫌未按規(guī)定及時披露相關(guān)信息

1、未及時披露公司債券信用評級發(fā)生變化。

2、未及時披露公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況。

3、未及時披露涉及公司的重大訴訟、仲裁。

4、未按規(guī)定披露可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價格的相關(guān)事項(xiàng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，中國證監(jiān)會擬決定：綜合上述違法事實(shí)，依據(jù)2005年《證券法》有關(guān)規(guī)定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處罰款;對相關(guān)人員給予警告;依據(jù)2019年《證券法》有關(guān)規(guī)定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處以罰款;對相關(guān)人員處以罰款。

合計(jì)對華晨集團(tuán)處以5360萬元罰款;對祁玉民處以60萬元罰款;對閻秉哲處以20萬元罰款;對葉正華、劉鵬程分別處以40萬元罰款;對劉同富、邢如飛分別處以30萬元罰款;對吳小安、池冶分別處以20萬元罰款;對楊波、東風(fēng)、劉學(xué)敏分別處以10萬元罰款;對高新剛處以8萬元罰款。

申華控股對此表示，華晨集團(tuán)直接及通過遼寧正國投資管理有限公司、遼寧華晟汽車零部件有限公司間接持有申華控股股份合計(jì)4.46億股，占公司總股本的22.93%。目前華晨集團(tuán)正處于重整階段，能否重整成功尚存在不確定性，重整方案可能會對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等方面產(chǎn)生一定影響。

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