申華控股：間接控股股東華晨集團(tuán)存多項(xiàng)違規(guī)，遭證監(jiān)會(huì)行政處罰

4月21日，極客網(wǎng)了解到，A股公司申華控股(600653.SH)間接控股股東收到行政處罰事先告知書(shū)。

申華控股間接控股股東華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華晨集團(tuán)”)收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。

包含以下主要內(nèi)容：

(一)、華晨集團(tuán)披露的2017年、2018年年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載

2016年開(kāi)始，華晨集團(tuán)自主品牌汽車(chē)的業(yè)績(jī)和利潤(rùn)下滑嚴(yán)重，2017年開(kāi)始出現(xiàn)虧損。為了完成業(yè)績(jī)考核，華晨集團(tuán)通過(guò)轉(zhuǎn)讓下屬公司股權(quán)確認(rèn)了投資收益，但截至華晨集團(tuán)確認(rèn)投資收益日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下交易未完成，股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益不能確認(rèn)，涉嫌虛增利潤(rùn)。

(二)、華晨集團(tuán)涉嫌以虛假申報(bào)文件騙取公開(kāi)發(fā)行公司債券核準(zhǔn)

華晨集團(tuán)將包含虛假記載的2017年度、2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告在內(nèi)的申報(bào)材料向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券，2019年8月8日獲得公開(kāi)發(fā)行行政許可批復(fù)。

(三)、華晨集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行公司債券披露的文件涉嫌虛假記載

2018年10月，上交所同意華晨集團(tuán)在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)50億元的公司債券。2019年華晨集團(tuán)成功發(fā)行四筆總計(jì)50億元的私募債。2020年2月18日，上交所同意華晨集團(tuán)在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)50億元的公司債券。2020年華晨集團(tuán)成功發(fā)行14億元私募債。以上債券發(fā)行，華晨集團(tuán)向合格投資者披露債券募集說(shuō)明書(shū)，包含2017年、2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)涉嫌虛假記載。

(四)、華晨集團(tuán)涉嫌銀行間債券市場(chǎng)信息披露違法

2018至2019年期間，華晨集團(tuán)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)并向銀行間市場(chǎng)合格機(jī)構(gòu)投資發(fā)行6期超短期融資券，共募集資金65億元。經(jīng)查，發(fā)行和存續(xù)期華晨集團(tuán)披露的2017年及2018年財(cái)務(wù)報(bào)告存在虛假記載。

(五)、華晨集團(tuán)涉嫌未按規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息

1、未及時(shí)披露公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化。

2、未及時(shí)披露公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況。

3、未及時(shí)披露涉及公司的重大訴訟、仲裁。

4、未按規(guī)定披露可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：綜合上述違法事實(shí)，依據(jù)2005年《證券法》有關(guān)規(guī)定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處罰款;對(duì)相關(guān)人員給予警告;依據(jù)2019年《證券法》有關(guān)規(guī)定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處以罰款;對(duì)相關(guān)人員處以罰款。

合計(jì)對(duì)華晨集團(tuán)處以5360萬(wàn)元罰款;對(duì)祁玉民處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)閻秉哲處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)葉正華、劉鵬程分別處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)劉同富、邢如飛分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)吳小安、池冶分別處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)楊波、東風(fēng)、劉學(xué)敏分別處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)高新剛處以8萬(wàn)元罰款。

申華控股對(duì)此表示，華晨集團(tuán)直接及通過(guò)遼寧正國(guó)投資管理有限公司、遼寧華晟汽車(chē)零部件有限公司間接持有申華控股股份合計(jì)4.46億股，占公司總股本的22.93%。目前華晨集團(tuán)正處于重整階段，能否重整成功尚存在不確定性，重整方案可能會(huì)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等方面產(chǎn)生一定影響。

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