華西證券一季報：凈利潤3.21億元，同比下滑14.42%

4月28日，極客網了解到，華西證券(002926.SZ)發(fā)布一季度業(yè)績報告。

報告期內，公司實現(xiàn)總營收9.56億元人民幣，同比增加4.43%;歸屬于上市公司股東的凈利潤3.21億元，同比減少14.42%。

此外，公告還披露了公司一季度收到的兩則處罰。3月23日，證監(jiān)會作出行政監(jiān)管措施決定，由于華西證券保薦的江蘇永鼎股份有限公司可轉債項目發(fā)行人在證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，對華西證券保薦代表人任家興、陳雯采取暫不受理與行政許可有關文件3個月的行政監(jiān)管措施。

同月30日，華西證券收到上海證券交易所出具的書面警示決定顯示，華西證券作為寧夏遠高實業(yè)集團有限公司公開發(fā)行18遠高01等公司債券的主承銷商、受托管理人，存在未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調查、未持續(xù)跟蹤并及時披露與發(fā)行人償債能力相關的重大事項的違規(guī)行為，對華西證券予以書面警示。

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