“賠了夫人又折兵”，各地再現(xiàn)券商從業(yè)人員炒股被罰案例

近期，各地證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰力度。僅最近一周，便出現(xiàn)多起從業(yè)人員被罰案例。其中不乏“賠了夫人又折兵”等損失慘重的典型代表。

湖北證監(jiān)局開(kāi)出2021年首批罰單

5月24日，湖北證監(jiān)局開(kāi)出2021年的1號(hào)和2號(hào)行政處罰決議，分別對(duì)當(dāng)?shù)貎杉胰痰臓I(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理以及分公司總經(jīng)理做出了“沒(méi)一罰一”和“罰一”的行政處罰。

具體來(lái)看，2009年7月至2019年7月期間，券商從業(yè)者劉延麟就職于中投證券武漢香港路營(yíng)業(yè)部，并擔(dān)任副總經(jīng)理一職。

2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉延麟操縱其弟“劉某”的證券賬戶(hù)使用單位辦公電腦、手機(jī)合計(jì)交易11681筆，占委托交易的86.07%。“劉某”賬戶(hù)共交易47只股票，成交金額為7070.43萬(wàn)元，其中劉延麟實(shí)際控制并使用“劉某”賬戶(hù)交易46只股票(占比97.87%)，成交金額6354.58元(占比89.88%)。

經(jīng)查，在此期間，劉某賬戶(hù)累計(jì)賬面盈利107.94萬(wàn)元。按照劉延麟實(shí)際控制并使用劉某賬戶(hù)成交金額占比89.88%計(jì)算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97.01萬(wàn)元。

綜上，根據(jù)劉延麟違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)劉延麟借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，根據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條之規(guī)定，湖北證監(jiān)局沒(méi)收其違法所得97.01萬(wàn)元，并處以97.01萬(wàn)元的罰款。

同日，湖北證監(jiān)局開(kāi)出的另一張罰單則指向曾任萬(wàn)和證券湖北分公司的一名總經(jīng)理。

處罰信息顯示，帖花衛(wèi)于2016年8月至2018年5月?lián)稳f(wàn)和證券湖北分公司副總經(jīng)理;2018年5月至2020年6月?lián)稳f(wàn)和證券湖北分公司總經(jīng)理。

2017年7月13日至2018年10月18日期間，帖花衛(wèi)先后控制使用“余某”和“馬某”證券賬戶(hù)，委托交易1494筆，最終虧損41.2萬(wàn)元。

其中，2017年7月13日至2017年10月31日，帖花衛(wèi)使用“余某”賬戶(hù)，委托交易共計(jì)335筆，買(mǎi)賣(mài)交易金額為1937.4萬(wàn)元，虧損14.9萬(wàn)元;2017年11月2日至2018年10月16日，帖花衛(wèi)使用“馬某”賬戶(hù)，委托交易1159筆，買(mǎi)賣(mài)交易金額為2826.4萬(wàn)元，虧損26.3萬(wàn)元。

湖北證監(jiān)局認(rèn)為，帖花衛(wèi)借用“余某”和“馬某”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款“證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的規(guī)定。

根據(jù)帖花衛(wèi)違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)帖花衛(wèi)借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，湖北證監(jiān)局決定，對(duì)帖花衛(wèi)處以20萬(wàn)元罰款。

“一頓操作猛如虎，一看戰(zhàn)績(jī)零杠五”

2020年3月1日，新版《證券法》明確規(guī)定，證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。

盡管在外人看來(lái)，因“近水樓臺(tái)先得月”，證券從業(yè)人員炒股“勝算”更大。但從近期開(kāi)出的罰單也可發(fā)現(xiàn)，事實(shí)上，即便擁有所謂的內(nèi)幕消息，從業(yè)人員違規(guī)炒股，依舊可以虧得驚天動(dòng)地。而如湖北帖花衛(wèi)一般“賠了夫人又折兵”的從業(yè)人員不僅不在少數(shù)，甚至在被發(fā)現(xiàn)后，還要面臨監(jiān)管處罰。

在本周5月24日，江蘇證監(jiān)局公布的8號(hào)罰單，就也是這樣一個(gè)“偷雞不成蝕把米”的案例。

處罰信息顯示，2011年1月至2019年1月，趙小偉先后在東海證券蘇州某營(yíng)業(yè)部以及國(guó)融證券蘇州和揚(yáng)州兩地某營(yíng)業(yè)部任職。2015年5月至2019年1月，郭曉鳴先后在國(guó)融證券和廣發(fā)證的蘇州某營(yíng)業(yè)部任職。

經(jīng)查，自2017年3月起至2018年10月，趙小偉、郭曉鳴共同使用榮某某證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。期間，二人分別操作賬戶(hù)，并累計(jì)買(mǎi)賣(mài)了國(guó)電南瑞、合肥百貨等60只股票，總成交金額高達(dá)1368.12萬(wàn)元，但最終二人共同使用該賬戶(hù)實(shí)施的股票交易共計(jì)虧損16.68萬(wàn)元。

此外，自2015年11月起至2018年10月，趙小偉使用趙某某、林某某、梅某、費(fèi)某某、高某、楊某某等6個(gè)證券賬戶(hù)，共計(jì)買(mǎi)賣(mài)東方財(cái)富、三豐智能等148只股票，總成交金額為25980.76萬(wàn)元，共計(jì)虧損74.98萬(wàn)元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，最終，江蘇證監(jiān)局決定：對(duì)趙小偉、郭曉鳴分別處以2萬(wàn)元罰款。

交易超過(guò)200只股票，成交金額破2億，最后反倒虧損近百萬(wàn)。不管江蘇證監(jiān)局的2萬(wàn)元罰款出于何種考量，但對(duì)上述二位炒股的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，多少有點(diǎn)“傷害性不大，侮辱性極強(qiáng)”的感覺(jué)。

事實(shí)上，除去假借他人賬戶(hù)炒股外，代客炒股等違法行為也時(shí)有發(fā)生。

據(jù)浙江證監(jiān)局5月20日公開(kāi)的行政處罰決議書(shū)顯示，時(shí)任中銀國(guó)際證券臺(tái)州營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)助理的黃偉燕，在一年期間，私下接受客戶(hù)委托，累計(jì)成交逾8000萬(wàn)，累計(jì)虧損逾20萬(wàn)元，未獲利，但仍被罰款11萬(wàn)元。

類(lèi)似結(jié)局的還有曾在原申萬(wàn)宏源證券青島閩江路營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)為申萬(wàn)宏源青島海爾路證券營(yíng)業(yè)部)工作2年、接著在世紀(jì)證券青島香港東路營(yíng)業(yè)部工作2年的楊曉君，代客炒股獲利63元，被罰5000元;借用證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，盈利1361.92元，被罰4萬(wàn)元。

從近期案例可以看出，當(dāng)前，營(yíng)業(yè)部已成為違規(guī)炒股的高發(fā)區(qū)。使用他人賬戶(hù)、代客炒股、甚至跟蹤客戶(hù)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票信息進(jìn)行趨同交易等行為屢禁不止。最終都難逃監(jiān)管以及法律的制裁，付出的代價(jià)也較為慘重。并且，不僅員工會(huì)得到應(yīng)有的處罰，其所在公司也會(huì)受此牽連，不僅會(huì)影響業(yè)內(nèi)口碑，甚至?xí)绊懙狡湫袠I(yè)評(píng)級(jí)。

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