鑒于自身發(fā)展目標及規(guī)劃，伏泰科技擬終止上市輔導(dǎo)

7月22日，極客網(wǎng)了解到，伏泰科技(832633.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于對蘇州市伏泰信息科技股份有限公司終止上市輔導(dǎo)的申請報告。

報告顯示，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，蘇州市伏泰信息科技股份有限公司(以下簡稱“伏泰科技”、“發(fā)行人”或“公司”)原作為擬申請首次公開發(fā)行股票并上市的公司，特委托中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”或“輔導(dǎo)機構(gòu)”)擔(dān)任其輔導(dǎo)機構(gòu)。

中信證券于2020年8月向貴局報送了伏泰科技的輔導(dǎo)備案申請報告。

2021年6月，經(jīng)雙方協(xié)商一致，伏泰科技與中信證券簽署了輔導(dǎo)終止協(xié)議。

輔導(dǎo)工作開展期間，中信證券已按照《蘇州市伏泰信息科技股份有限公司與中信證券股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之輔導(dǎo)協(xié)議》以及《輔導(dǎo)計劃及實施方案》等有關(guān)要求，對伏泰科技有序開展了上市輔導(dǎo)工作,輔導(dǎo)工作開展及終止情況的總結(jié)匯報如下：

中信證券會同容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“容誠”)、上海市通力律師事務(wù)所(以下簡稱“通力”)，對伏泰科技進行了持續(xù)輔導(dǎo)。輔導(dǎo)工作主要經(jīng)過及內(nèi)容如下：

1、中信證券向伏泰科技接受輔導(dǎo)的人員下發(fā)了上市輔導(dǎo)學(xué)習(xí)及相關(guān)法律等匯編資料，督促相關(guān)人員開展自主學(xué)習(xí)并對存在的疑問進行解答;會同容誠、通力對伏泰科技開展輔導(dǎo)工作，根據(jù)輔導(dǎo)工作計劃對接受輔導(dǎo)對象開展了集中輔導(dǎo)授課;

2、中信證券向伏泰科技的董事長、總經(jīng)理、董事會秘書了解了公司發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)定位，協(xié)助公司梳理了具體發(fā)展目標和實現(xiàn)途徑，對募投方案進行了反復(fù)論證;

3、中信證券會同容誠、通力對伏泰科技重要的供應(yīng)商及客戶進行了實地走訪，了解了上下游企業(yè)與公司的業(yè)務(wù)合作情況，核查了雙方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排;中信證券會同通力對伏泰科技的政府主管部門進行了實地走訪，對其是否存在違法違規(guī)情況進行了核查;

4、中信證券會同通力對伏泰科技自然人股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員下發(fā)了個人調(diào)查表，核查了其個人履歷及對外投資、任職情況;

5、中信證券會同伏泰科技、容誠、通力針對盡職調(diào)查工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行了梳理，并與伏泰科技相關(guān)人員召開協(xié)調(diào)會，落實解決問題的時間表與責(zé)任人;與伏泰科技的董事長、總經(jīng)理、董事會秘書等就上市工作的推進情況進行了階段性總結(jié)，并根據(jù)項目實際情況對申報計劃做了針對性調(diào)整，協(xié)助伏泰科技起草了股東大會、董事會及監(jiān)事會等召開文件;

6、督促伏泰科技明確各職能部門及各子公司的職能、定位，使各部門和各子公司均能各盡其責(zé)，實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立完整，主營業(yè)務(wù)突出，形成核心競爭力。

伏泰科技基于自身發(fā)展目標及規(guī)劃，對原首次公開發(fā)行股票并上市計劃作出調(diào)整，經(jīng)伏泰科技與中信證券友好協(xié)商，雙方擬終止上市輔導(dǎo)工作。伏泰科技與中信證券已簽署了輔導(dǎo)終止協(xié)議，雙方無任何爭議或潛在糾紛。

據(jù)悉，伏泰科技于2015年6月16日掛牌新三板，主營環(huán)衛(wèi)信息化相關(guān)的軟硬件開發(fā)、系統(tǒng)實施和運營維護。

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