鑒于自身發(fā)展目標及規(guī)劃，伏泰科技擬終止上市輔導

7月22日，極客網(wǎng)了解到，伏泰科技(832633.NQ)于近日發(fā)布了關于對蘇州市伏泰信息科技股份有限公司終止上市輔導的申請報告。

報告顯示，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等有關規(guī)定，蘇州市伏泰信息科技股份有限公司(以下簡稱“伏泰科技”、“發(fā)行人”或“公司”)原作為擬申請首次公開發(fā)行股票并上市的公司，特委托中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”或“輔導機構”)擔任其輔導機構。

中信證券于2020年8月向貴局報送了伏泰科技的輔導備案申請報告。

2021年6月，經(jīng)雙方協(xié)商一致，伏泰科技與中信證券簽署了輔導終止協(xié)議。

輔導工作開展期間，中信證券已按照《蘇州市伏泰信息科技股份有限公司與中信證券股份有限公司關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之輔導協(xié)議》以及《輔導計劃及實施方案》等有關要求，對伏泰科技有序開展了上市輔導工作,輔導工作開展及終止情況的總結匯報如下：

中信證券會同容誠會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“容誠”)、上海市通力律師事務所(以下簡稱“通力”)，對伏泰科技進行了持續(xù)輔導。輔導工作主要經(jīng)過及內(nèi)容如下：

1、中信證券向伏泰科技接受輔導的人員下發(fā)了上市輔導學習及相關法律等匯編資料，督促相關人員開展自主學習并對存在的疑問進行解答;會同容誠、通力對伏泰科技開展輔導工作，根據(jù)輔導工作計劃對接受輔導對象開展了集中輔導授課;

2、中信證券向伏泰科技的董事長、總經(jīng)理、董事會秘書了解了公司發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務定位，協(xié)助公司梳理了具體發(fā)展目標和實現(xiàn)途徑，對募投方案進行了反復論證;

3、中信證券會同容誠、通力對伏泰科技重要的供應商及客戶進行了實地走訪，了解了上下游企業(yè)與公司的業(yè)務合作情況，核查了雙方是否存在關聯(lián)關系或其他利益安排;中信證券會同通力對伏泰科技的政府主管部門進行了實地走訪，對其是否存在違法違規(guī)情況進行了核查;

4、中信證券會同通力對伏泰科技自然人股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員下發(fā)了個人調(diào)查表，核查了其個人履歷及對外投資、任職情況;

5、中信證券會同伏泰科技、容誠、通力針對盡職調(diào)查工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行了梳理，并與伏泰科技相關人員召開協(xié)調(diào)會，落實解決問題的時間表與責任人;與伏泰科技的董事長、總經(jīng)理、董事會秘書等就上市工作的推進情況進行了階段性總結，并根據(jù)項目實際情況對申報計劃做了針對性調(diào)整，協(xié)助伏泰科技起草了股東大會、董事會及監(jiān)事會等召開文件;

6、督促伏泰科技明確各職能部門及各子公司的職能、定位，使各部門和各子公司均能各盡其責，實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務、機構獨立完整，主營業(yè)務突出，形成核心競爭力。

伏泰科技基于自身發(fā)展目標及規(guī)劃，對原首次公開發(fā)行股票并上市計劃作出調(diào)整，經(jīng)伏泰科技與中信證券友好協(xié)商，雙方擬終止上市輔導工作。伏泰科技與中信證券已簽署了輔導終止協(xié)議，雙方無任何爭議或潛在糾紛。

據(jù)悉，伏泰科技于2015年6月16日掛牌新三板，主營環(huán)衛(wèi)信息化相關的軟硬件開發(fā)、系統(tǒng)實施和運營維護。

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