9月23日，資本邦了解到，A股公司康泰生物(300601.SZ)收到關注函。要求說明此前增持倡議的原因及目的，是否存在配合相關股東減持的情形；對倡議人補償能力、具體的履約保障措施的具體核查情況，在此基礎上說明本次倡議涉及的虧損補償?shù)暮侠硇院涂尚行缘葐栴}。
根據(jù)公告顯示，2021年9月17日，康泰生物披露《關于控股股東、實際控制人向公司員工發(fā)出增持公司股票倡議書的公告》稱，公司控股股東、實際控制人杜偉民鼓勵公司及全資子公司全體員工積極通過二級市場競價買入公司股票，并承諾凡在2021年9月22日至2021年10月29日期間凈買入的康泰生物股票，且連續(xù)持有12個月以上并在職的員工，因在上述期間買入康泰生物股票產(chǎn)生的虧損，由杜偉民予以補償，增值收益則歸員工個人所有。深交所管理部對此表示關注，要求康泰生物就以下部分問題予以補充說明：
以列表形式說明公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬2021年以來所持公司股份變動情況及質(zhì)押情況，是否存在平倉風險，并說明上述主體未來6個月的減持計劃。
補充披露倡議人補償員工持股虧損的履約保障措施，明確是否有一定比例保證金存放于第三方或上市公司，并充分提示履約風險。
說明對倡議人補償能力、具體的履約保障措施的具體核查情況，在此基礎上說明本次倡議涉及的虧損補償?shù)暮侠硇院涂尚行浴?/p>
結(jié)合倡議人就本次倡議通知公司董事會的時點、作出相關承諾的時點，說明本次增持倡議的原因及目的，是否存在配合相關股東減持的情形。
說明本次事項是否構成股份支付，要求會計師進行核查并發(fā)表明確意見。補充披露本次增持倡議的籌劃過程，是否采取相應保密措施，并要求向深交所提交內(nèi)幕知情人名單等等。
【一邊減持，一邊鼓勵員工“增持”】
9月17日，康泰生物發(fā)布公告稱，收到控股股東、實際控制人杜偉民提交的《關于鼓勵公司員工增持公司股票的倡議書》?；趯疚磥沓掷m(xù)發(fā)展前景的信心，并對公司股票長期投資價值的認同，杜偉民倡議：在堅持自愿、合規(guī)的前提下，鼓勵公司及全資子公司全體員工積極通過二級市場競價買入公司股票(股票簡稱：康泰生物；股票代碼：300601)。
杜偉民承諾，按照本倡議的相關內(nèi)部細則，凡在2021年9月22日至2021年10月29日期間凈買入的康泰生物股票，且連續(xù)持有12個月以上并在職的員工，若因在上述期間買入康泰生物股票產(chǎn)生的虧損，由杜偉民予以補償；增值收益則歸員工個人所有。
康泰生物對此表示，公司控股股東、實際控制人杜偉民對公司投資價值的判斷以及對公司未來發(fā)展前景充滿信心的相關陳述，僅代表杜偉民的個人意見，非公司董事會決議，不構成公司對投資者的實質(zhì)性承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并請理解預計、判斷與承諾之間的差異。
但值得注意的是，實控人在倡議增持公告發(fā)出的同時，已經(jīng)減持了公司股份。
9月11日公司公告顯示，今年5月21日-25日，杜偉民集中競價交易減持51.6萬股，占公司總股本的0.08%，減持均價為180.84元/股，合計套現(xiàn)9331.34萬元。
控股股東剛剛在高位完成減持套現(xiàn)，二股東尚有1300萬股未完成減持。今年6月，持有14433.17萬股，占總股本比例21.03%的第二大股東YUANLIPING拋出減持計劃，計劃自公告披露之日起三個交易日后的3個月內(nèi)，以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓不超過700萬股給其持有100%份額的私募基金產(chǎn)品；計劃自公告披露之日起三個交易日后的6個月內(nèi)，以集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持不超過1300萬股。
資料顯示，康泰生物主要從事人用疫苗研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品種類涵蓋一類和二類疫苗，目前主要產(chǎn)品有重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)、b型流感嗜血桿菌結(jié)合疫苗、麻疹風疹聯(lián)合減毒活疫苗、無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯(lián)合疫苗等產(chǎn)品。
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