《投資仲裁規(guī)則》出臺(tái)，中國發(fā)力爭端解決

“一流企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)做產(chǎn)品?！边@句廣泛流傳，然而正在超一流的是制定規(guī)則，在國際投資領(lǐng)域，我國終于發(fā)力！9月19日，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（簡稱“貿(mào)仲委”）發(fā)布了《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)國際投資爭端仲裁規(guī)則》（簡稱《規(guī)則》）。這是中國仲裁機(jī)構(gòu)第一部國際投資仲裁規(guī)則，將為中國企業(yè)對(duì)外投資爭端提供保障。《規(guī)則》將自2017年10月1日起施行。

國際投資仲裁是解決投資者與東道國之間投資爭端的主要方式。國際投資爭端解決中心、國際商會(huì)仲裁院、斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院等國際知名仲裁機(jī)構(gòu)都受理了較多的國際投資爭端案件。但是，我國尚沒有一部國際投資爭端仲裁規(guī)則，我國仲裁機(jī)構(gòu)也沒有受理國際投資爭端的實(shí)踐。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年，我國對(duì)外直接投資金額增長43.5%，達(dá)到1830億美元，已成為全球第二大對(duì)外投資國，吸引外資金額位居全球第三位。建立投資仲裁機(jī)制有利于平等保護(hù)中國投資者在境外投資、外國投資者在中國投資的合法權(quán)益，促進(jìn)建立公平有序的國際經(jīng)濟(jì)秩序。

受案范圍與管轄依據(jù)

《規(guī)則》受案范圍是根據(jù)當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議，受理基于合同、條約、法律法規(guī)或其他文件提起的，一方當(dāng)事人為投資者，另一方當(dāng)事人為國家或政府間組織、經(jīng)政府授權(quán)的或其行為可歸責(zé)于國家的其他任何機(jī)構(gòu)、部門和其他實(shí)體的國際投資爭端。管轄依據(jù)是當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議，該仲裁協(xié)議體現(xiàn)在合同、條約、法律法規(guī)或其他文件中。一方當(dāng)事人通過合同、條約、法律法規(guī)或其他文件作出了提交貿(mào)仲委仲裁或按照《投資仲裁規(guī)則》仲裁的意思表示，另外一方當(dāng)事人通過提起仲裁或以其他方式予以接受的，視為達(dá)成仲裁協(xié)議。

充分尊重當(dāng)事人的意思自治

《規(guī)則》賦予了當(dāng)事人充分的意思自治。首先，表現(xiàn)在當(dāng)事人應(yīng)自愿達(dá)成將國際投資爭端提交仲裁的仲裁協(xié)議，同時(shí)明確仲裁協(xié)議可以多種形式規(guī)定在合同、條約、國內(nèi)立法或其他文件中。其次，賦予了當(dāng)事人自愿選擇仲裁員的權(quán)利，包括雙方可以約定仲裁庭成員人數(shù)，享有選定仲裁員及共同選定首席仲裁員的權(quán)利，特別是針對(duì)雙方無法形成首席仲裁員人選時(shí)，設(shè)計(jì)了促成雙方合議選定首席仲裁員更具可操作性的制度安排。

《規(guī)則》在適用法律、審理方式、程序設(shè)計(jì)等方面都充分體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治。同時(shí)，從制度上保障仲裁庭不受行政機(jī)關(guān)、其他個(gè)人和組織的干涉，獨(dú)立公正的作出裁決。

仲裁案件的公開審理

由于不少投資仲裁涉及東道國為維護(hù)公共利益所采取的措施，公眾對(duì)于私人仲裁庭處理如此重大的問題表現(xiàn)出越來越多的擔(dān)憂，這也引發(fā)了國際投資仲裁制度的“合法性危機(jī)”。為了回應(yīng)公眾對(duì)于仲裁程序私密性的質(zhì)疑，不少投資條約都規(guī)定了仲裁案件的公開審理。我國在2012年簽署的《中華人民共和國政府和加拿大政府關(guān)于促進(jìn)和相互保護(hù)投資的協(xié)定》中接受了這一實(shí)踐。與此同時(shí)，我國積極參與聯(lián)合國《投資人與國家間基于條約仲裁透明度公約》的立法工作。

鑒此，《規(guī)則》規(guī)定，除非當(dāng)事人另有約定或仲裁庭另有決定，開庭審理應(yīng)公開進(jìn)行。《投資仲裁規(guī)則》通過引入非爭議方和非爭議締約方提交書面意見，允許對(duì)外公開仲裁資料，增強(qiáng)了仲裁程序的透明度。上述規(guī)定積極回應(yīng)了國際社會(huì)對(duì)投資仲裁制度的質(zhì)疑，有助于《投資仲裁規(guī)則》被國際社會(huì)廣泛接受。

仲裁第三方資助

國際商事仲裁理事會(huì)（ICCA）研究表明，目前有60%的ICSID案件涉及第三方資助。鑒于在第三方資助的情況下，第三方將不可避免地對(duì)仲裁結(jié)果具有利益，從而對(duì)仲裁程序產(chǎn)生影響，《規(guī)則》規(guī)定了受資助方的信息披露義務(wù)、披露內(nèi)容和對(duì)象、披露時(shí)間等，仲裁庭在確定仲裁費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用時(shí)可以考慮是否存在第三方資助的情形及當(dāng)事人遵守相關(guān)義務(wù)的情況。

在《規(guī)則》中，“第三方資助”是指當(dāng)事人以外的自然人或?qū)嶓w協(xié)議承擔(dān)參與爭議的一方當(dāng)事人在仲裁程序中的全部或部分費(fèi)用的情形。獲得第三方資助的當(dāng)事人負(fù)有披露義務(wù)，仲裁庭也有權(quán)命令獲得第三方資助的當(dāng)事人披露相關(guān)情況。仲裁庭在就仲裁費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用作出裁決時(shí)，可以考慮第三方資助的情形以及當(dāng)事人遵守披露義務(wù)的情況。

臨時(shí)保障措施

為及時(shí)保障當(dāng)事人的合法權(quán)益和仲裁裁決的順利執(zhí)行，當(dāng)事人可以申請(qǐng)緊急仲裁員程序和仲裁庭作出臨時(shí)措施。當(dāng)事人可依據(jù)《緊急仲裁員程序》向投資爭端解決中心或香港仲裁中心申請(qǐng)緊急性臨時(shí)救濟(jì)，緊急仲裁員可以決定采取必要或適當(dāng)?shù)木o急性臨時(shí)救濟(jì)措施，緊急仲裁員的決定對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力。如一方當(dāng)事人提出請(qǐng)求，仲裁庭也可以決定采取其認(rèn)為必要和適當(dāng)?shù)呐R時(shí)措施，并有權(quán)要求當(dāng)事人提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保。上述程序不影響當(dāng)事人向有管轄權(quán)的法院請(qǐng)求采取臨時(shí)措施的權(quán)利。

中國發(fā)力爭端解決

國際投資法治已進(jìn)入轉(zhuǎn)折更新的關(guān)口。隨著國際投資活動(dòng)的快速發(fā)展，我國已經(jīng)從投資規(guī)則的“旁觀者”逐漸發(fā)展為投資規(guī)則重要的“參與者”。 目前，中國對(duì)“一帶一路”沿線國家和地區(qū)投資正呈井噴之勢(shì)。據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，2017年前8個(gè)月中國企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線52個(gè)國家新增投資合計(jì)85.5億美元，比去年同期增加4.3個(gè)百分點(diǎn)。2014年至今，中國在“一帶一路”沿線國家直接投資累計(jì)超過550億美元，與沿線國家建設(shè)的經(jīng)貿(mào)合作區(qū)超過70個(gè)。

迄今為止，我國已經(jīng)與世界130多個(gè)國家和地區(qū)簽署了雙邊投資條約（BIT），正在積極推動(dòng)中美BIT、中歐BIT和區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）談判。此次《規(guī)則》的出臺(tái)，可以為完善中國的投資條約實(shí)踐提供更好的支持，并進(jìn)一步推動(dòng)國際投資法制發(fā)展。未來，中國成為規(guī)則的制定者與裁決者，讓我們拭目以待中國規(guī)則，將讓世界感受中國力量。

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