6月7日，中國證券報記者獨家獲悉，小米已向證監(jiān)會遞交了CDR發(fā)行申請，正在受理過程中。而且，小米已經(jīng)通過了港交所上市聆訊。這意味著小米“H股+CDR”進程加速。
發(fā)行CDR
知情人士向中國證券報記者透露，小米就CDR發(fā)行事宜，與證監(jiān)會早有接觸，溝通了近半年時間。小米已向證監(jiān)會遞交了CDR發(fā)行申請，正在受理過程中，有望成為首單CDR。
6月6日，證監(jiān)會發(fā)布9份文件，其中包括《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（簡稱“CDR辦法”）、《試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法》等，為存托憑證發(fā)行、上市、交易、信息披露、投資者權(quán)益等方面做出了具體安排。6月7日起，符合條件的企業(yè)可以遞交發(fā)行CDR申請的相關(guān)材料。
根據(jù)CDR辦法，擬參與CDR發(fā)行試點的創(chuàng)新企業(yè)，經(jīng)具有經(jīng)驗的保薦機構(gòu)核查后，認為完全符合試點標準、發(fā)行條件和各項信息披露要求的，可以向證監(jiān)會提出納入試點和公開發(fā)行股票或存托憑證的申請。
根據(jù)CDR發(fā)行的相關(guān)要求，已在境外上市的大型紅籌企業(yè)，市值不低于2000億元人民幣；尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)（包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊企業(yè)），最近一年營業(yè)收入不低于30億元人民幣且估值不低于200億元人民幣，或者營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位。
中信建投指出，符合試點條件的企業(yè)包括小米、百度、阿里巴巴、京東和網(wǎng)易5家，發(fā)行CDR規(guī)模預計1360億元-2200億元。
龐大生態(tài)鏈
招股文件顯示，截至2018年3月31日，小米通過投資和管理建立了由超過210家公司組成的生態(tài)系統(tǒng)。其中，超過90家公司參與研發(fā)智能硬件和生活消費產(chǎn)品。
小米生態(tài)鏈企業(yè)華米科技已于2018年2月在紐交所上市，融資1.1億美元。生態(tài)鏈另一家企業(yè)萬魔聲學為上市公司共達電聲的第一大股東。
小米供應鏈包含多家A股公司：聞泰科技是小米最大的ODM廠商；歐菲科技為小米攝像頭模組的主力供應商；深天馬、京東方為小米多款手機供應面板；三環(huán)集團為小米旗艦機型供應陶瓷后蓋；欣旺達供應給小米的鋰電池數(shù)量接近小米手機出貨量三成；小米多款機型搭載匯頂科技的指紋芯片。
值得注意的是，南方、華夏、易方達、嘉實、匯添富、招商六大公募基金申請的3年封閉運作CDR公募基金產(chǎn)品6月6日獲批。預計6月11日起開始募集資金，上限規(guī)?？傆嬁蛇_3000億元。這些基金將優(yōu)先向個人投資者發(fā)售。6月19日，機構(gòu)開始認購，向社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金等特定機構(gòu)投資者發(fā)售。
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