信業(yè)基金4家子公司私募業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)局處罰 法人收警示函

作者：夏天

審校：周鶴翔

來源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

監(jiān)管層對(duì)私募基金的監(jiān)管繼續(xù)“高壓”——近期，信業(yè)基金旗下4子公司不光吃了罰單，而且其4名法人代表還被浙江證監(jiān)局警示。

11月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了8份中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，其中信業(yè)股權(quán)投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“信業(yè)基金”）有4家子公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正，同時(shí)，4名法定代表人收到浙江證監(jiān)局警示函。

這四家公司分別是：嘉興市信誠(chéng)業(yè)達(dá)股權(quán)投資管理有限公司、嘉興信業(yè)瑞佑投資管理有限公司、嘉興惠博投資管理有限公司、嘉興信業(yè)盛創(chuàng)投資管理有限公司。

信業(yè)基金于2011年8月正式成立，由中信證券股份有限公司、中國(guó)金谷國(guó)際信托有限責(zé)任公司以及戰(zhàn)略投資者共同出資組建，主要以自有資金和受托資產(chǎn)進(jìn)行債權(quán)和股權(quán)投資，并提供相關(guān)服務(wù)及咨詢的專業(yè)基金管理公司。

在監(jiān)管函中，證監(jiān)局指出這四家公司私募存在分期滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益水平進(jìn)行分離定價(jià)等情形。

其中嘉興市信誠(chéng)業(yè)達(dá)股權(quán)投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中，部分基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)，相關(guān)資金被用于支付其他投資者本金及收益；而嘉興信業(yè)瑞佑投資也存在部分基金在未收到項(xiàng)目方回款的情形下，向投資者分配收益的情形。

此外，嘉興惠博投資部分基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)，相關(guān)資金被用于支付其他投資者本金及收益；就是部分基金存在分期滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益水平進(jìn)行分離定價(jià)等情形。嘉興信業(yè)盛創(chuàng)投資部分基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)，相關(guān)資金被用于支付其他投資者本金及收益；部分基金存在分期滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益水平進(jìn)行分離定價(jià)等情形。

與此同時(shí)，李根、張偉、任文波、馬博分別作為嘉興市信誠(chéng)業(yè)達(dá)股權(quán)投資管理有限公司、嘉興信業(yè)瑞佑投資管理有限公司、嘉興信業(yè)盛創(chuàng)投資管理有限公司、嘉興惠博投資管理有限公司的法定代表人兼執(zhí)行董事，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，被證監(jiān)局出具警示函。

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