8月以來，廣東博眾智能科技投資有限公司(簡稱“博眾投資”)多次組織合規(guī)培訓，加強證券法律法規(guī)的學習思考，強化公司和員工的風險控制與合規(guī)意識，為公司穩(wěn)固發(fā)展打牢基礎。
近年來，中國證券市場蓬勃發(fā)展，大量投資者涌入。中國證券登記結(jié)算有限公司公布數(shù)據(jù)，截至2022年3月末，我國自然人投資者首次突破2億大關。自然人投資者數(shù)量激增，迫切尋找專業(yè)投資知識和投資服務。需求催生行業(yè)發(fā)展，證券投資咨詢機構(gòu)迅速成長，但也導致行業(yè)亂象層出不窮。行業(yè)參與者定期組織學習相關金融法律法規(guī)，與時俱進，才能推動整個投資咨詢行業(yè)健康成長。
組織專項培訓，加強合規(guī)學習
為了更好地適應我國證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，中國證券業(yè)協(xié)會于2022年7月8日制定了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》，進一步規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的實施工作。
8月，博眾投資組織公司全員對《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》進行深入學習。本輪學習總計15場專場培訓，通過講師宣講、分組學習等形式，實現(xiàn)公司各部門貫徹合規(guī)考試精神，提供從業(yè)人員合規(guī)意識。
同時，博眾投資定期對不同批次員工展開重點培訓，從法律法規(guī)、懲處措施、合規(guī)案例等多方面宣講，幫助員工完善合規(guī)知識體系，警惕從業(yè)違規(guī)行為，在工作中嚴守合規(guī)底線，有效消除潛在的違規(guī)風險。
科技創(chuàng)新，不忘合規(guī)底線
面對日益復雜的投資環(huán)境，博眾投資緊跟時代科技潮流，通過研究與科技賦能客戶高效投資，推出“大陽智投”APP，提供專業(yè)、創(chuàng)新的投教知識和服務。同時，堅守合規(guī)底線，時時做好業(yè)務內(nèi)控，也成為博眾投資穩(wěn)健經(jīng)營的關鍵之一。
博眾投資根據(jù)最新法律法規(guī)完善合規(guī)制度，定期開展合規(guī)教育，業(yè)務運作中使用實時監(jiān)督、線上審查、會話存檔等多重方法落實合規(guī)管控，排除潛在合規(guī)問題。合規(guī)管理是防范違規(guī)風險的前提，也是企業(yè)長久經(jīng)營的需要。
未來，博眾投資將繼續(xù)強化常規(guī)化的合規(guī)內(nèi)控制度，認真貫徹合規(guī)意識，堅決恪守合規(guī)底線，時時做好業(yè)務內(nèi)控，以合規(guī)經(jīng)營的執(zhí)業(yè)態(tài)度去踐行公司的社會責任及價值，穩(wěn)固自身發(fā)展基石。
博眾投資致力于打造權威、專業(yè)的咨詢及投教服務能力，在廣州、深圳等地均設有金融研究基地，是業(yè)內(nèi)最早成立“經(jīng)濟政策研究中心”、“證券市場研究中心”、“資訊數(shù)據(jù)信息中心”、“上市公司調(diào)研中心”等多個研究中心的投資咨詢公司。博眾投資同時也是在中國證券業(yè)協(xié)會備案的證券投資咨詢機構(gòu)，證書編號：ZX0127。
經(jīng)過二十多年的積累與發(fā)展，博眾成為投資咨詢行業(yè)的知名品牌，在眾多股民及專業(yè)投資者中享有良好的口碑，致力于打造中國證券投資咨詢行業(yè)的“黃埔軍校”。
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