1.6億無法兌付 華夏恒業(yè)和德賦資產被“拉黑”

(原標題:兩私募被注銷:1.6億無法兌付、募資出借給被立案公司)

虛構項目募集資產、1.6億資金無法兌付,以私募之名募資、資金卻流向已經因涉嫌非法吸收公眾存款而被立案調查的公司,華夏恒業(yè)和德賦資產兩家給投資者“挖坑”的私募被中國基金業(yè)協(xié)會注銷了私募基金管理人登記,相關責任人亦被協(xié)會“拉黑”。

隨著監(jiān)管趨嚴,行業(yè)亂象被整肅,違法違規(guī)的私募基金管理人將無處遁形。但投資者也要提高防風險意識,對于產品沒有備案、私自降低私募購買門檻、承諾保本保收益等存在比較明顯問題的私募,需要擦亮眼睛,切勿心存僥幸。

1.6億無法兌付 華夏恒業(yè)和德賦資產被“拉黑”

深陷兌付危機的華夏恒業(yè)四宗罪

8只產品存在兌付問題、未兌付金額1.6億元、涉及100余名投資者,華夏恒業(yè)最終被基金業(yè)協(xié)會注銷了私募管理人登記。

先看一下北京證監(jiān)局列出的四宗罪:

一、部分基金未辦理備案手續(xù)。華夏恒業(yè)僅在協(xié)會備案了“首都機場配套建設專項投資計劃”“八里銀海專項基金”2只私募產品,但實際有8只產品,其他項目均未備案。

二、未如實向投資者披露可能導致利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。例如,“北京恒業(yè)豐潤投資中心(有限合伙)”、“北京恒業(yè)祥瑞投資中心(有限合伙)”2只產品的募集資金經由華夏恒業(yè)賬戶流向華夏唐隆礦業(yè)投資管理有限公司,與合同約定不符,該重大事項未向投資者披露。

三、向非合格投資者募集資金,以及承諾保本保收益。在部分產品中表述“承擔連帶責任擔保,產品保本金保收益”。

四、基金賬戶管理混亂。如有些項目的募集賬戶和退款賬戶不一致。

華夏恒業(yè)到底是一家什么公司呢?

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示,該公司員工有8人,注冊資本3億元,實繳資本1億元,顯示為“未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上”的異常機構。

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事實上,在2014年華夏恒業(yè)旗下產品便爆出了兌付問題。彼時有投資者購買了華夏恒業(yè)管理的五期項目,均承諾保本保息、固定收益,一年期年化收益率為11%,;兩年期年化收益率為12%,但期滿后陸續(xù)出現(xiàn)了兌付問題,后期還被投資者爆出募資產品中所稱的首都機場t3航站樓公務機坪南側地塊受讓、王府井丹耀大廈廣告形象宣傳、鄭州商業(yè)中心收購項目等經過實地考察均不存在。

2015年3月和2016年4月,北京證監(jiān)局兩次對華夏恒業(yè)展開現(xiàn)場檢查工作,發(fā)現(xiàn)公司缺乏從事私募基金管理的基本專業(yè)能力,合規(guī)意識淡薄,風控能力較差,運作不規(guī)范。

2015年5月,證監(jiān)會對華夏恒業(yè)采取了行政監(jiān)管措施。然而,截止目前,公司并未完成整改。

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此外,華夏恒業(yè)還存在3條最高人民法院失信信息(已執(zhí)行)。被執(zhí)行的情形均是“其他有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務。”

除了對公司做出處罰,協(xié)會還對其3名高管采取紀律處分。

按照協(xié)會公告,取消公司總經理魏敬武的基金從業(yè)資格,并加入黑名單,期限為1年。實際控制人袁毛玲、法定代表人楚東生也被加入黑名單,期限為1年。之所以沒有取消基金從業(yè)資格,是因為這兩位高管并沒有基金從業(yè)資格……

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以私募之名募資的德賦資產

以私募之名募資,行的卻不一定是投資之實,說的就是德賦資產。

基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示,德賦資產成立于2015年12月,注冊資本3000萬,實繳1000萬,備案產品只有1只。

1.6億無法兌付 華夏恒業(yè)和德賦資產被“拉黑”

德賦資產也有產品沒有按規(guī)定在協(xié)會辦理備案手續(xù),向非合格投資者募集資金。但它最大的問題在于這兩只沒備案產品的資金流向。

按照深圳證監(jiān)局的通報,德賦資產在2017年初,發(fā)行了“同盈置業(yè)股權收購基金”和“ppp投資基金”,分別募集了866萬元、3540萬元。兩只產品未在協(xié)會辦理備案手續(xù)。

此外,“同盈置業(yè)股權收購基金”中有19名投資者投資金額低于100萬元。

這些資金都去哪里了呢?

出借給了“同盈公司”。其中“同盈置業(yè)股權收購基金”借出了443萬元募集資金,“ppp投資基金”借出全部募集資金,合計共3983萬元。

“同盈公司”是做什么的?深圳證監(jiān)局核查,為深圳同盈股權投資基金管理有限公司。該公司因涉嫌非法吸收公眾存款已經被立案調查。德賦資產在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情況下仍以私募基金的名義募集資金并向深圳同盈出借募集資金,極有可能是為了填補深圳同盈的資金缺口而非法吸收公眾存款。

同時,德賦資產還不配合深圳證監(jiān)局提供有關資料,對公司募集情況、投資情況含糊其辭,回避監(jiān)管。

德賦資產兩名高管同樣被協(xié)會拉黑。法定代表人肖瀟、合規(guī)風控負責人朱慧珉的基金從業(yè)資格被取消,并將二人加入黑名單,期限為3年。

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2018-04-18
1.6億無法兌付 華夏恒業(yè)和德賦資產被“拉黑”
1.6億無法兌付 華夏恒業(yè)和德賦資產被“拉黑”,恒業(yè) 私募 華夏 基金業(yè)協(xié)會 基金

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