三年半內(nèi)三易董事長 施華接棒拯救方正證券

（原標(biāo)題：三年半內(nèi)三易董事長 施華接棒拯救方正證券）

時代周報記者 盛瀟嵐 發(fā)自上海

4月27日，方正證券發(fā)布公告，其中，《關(guān)于董事長變更的議案》獲董事會通過，施華將接替高利任董事長。接任董事長之位不足一年半的高利，不再擔(dān)任董事長職務(wù)，只擔(dān)任方正證券董事、執(zhí)行委員會主任。

方正證券稱，為了加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，參照國有企業(yè)黨建的相關(guān)要求，結(jié)合實(shí)際情況，經(jīng)高利推薦、董事會選舉，一致同意由黨委書記、擬任董事施華擔(dān)任董事長。

而方正證券近期也一直風(fēng)波不斷。此前，方正證券外部監(jiān)事曾毅涉嫌嚴(yán)重違法違紀(jì)，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。同時，因7年前上市時股東隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系的事情遭監(jiān)管層重提并受到紀(jì)律處分。在最新披露的一季報中，方正證券營收凈利更是雙雙下滑。而新任董事長能否將方正證券帶出漩渦，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)展值得市場期待。

施華接任

據(jù)了解，施華在今年1月4日方正證券召開的2018年第一次臨時股東大會上，被選舉為第三屆董事會董事（非獨(dú)立董事）。方正證券表示，施華接任董事長，還需要在修訂后的公司章程獲得核準(zhǔn)并取得相應(yīng)任職資格之后，才能正式履行董事長職責(zé)，在此之前，高利仍將繼續(xù)履行董事長職責(zé)。

公開資料顯示，施華此前一直在北大方正集團(tuán)及旗下子公司就職，2015年10月至今擔(dān)任北大方正集團(tuán)執(zhí)行委員會委員、副總裁職務(wù)。早年在1998年7月至2001年9月就職于北京北大方正電子有限公司，擔(dān)任媒體運(yùn)營管理部經(jīng)理；2001年9月至2011年6月就職于方正奧德計算機(jī)系統(tǒng)有限公司，擔(dān)任副總裁；2011年6月至2015年10月就職于方正國際軟件有限公司，擔(dān)任資深副總裁等。

即將卸任的董事長高利為2016年12月2日起任職。在其執(zhí)政的過去一年中，“協(xié)同”成為關(guān)鍵詞之一。根據(jù)其2017年年報顯示，方正證券持續(xù)構(gòu)建促進(jìn)協(xié)同展業(yè)的機(jī)制，各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，已取得了初步成效。

其中，高利此前曾公開表示，區(qū)域分公司是“大力發(fā)展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的主力軍，是方正證券提升機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的重要力量”。2017年3月，方正證券決定，在監(jiān)管政策允許的范圍內(nèi)，適時將部分現(xiàn)有營業(yè)部變更為分公司。2017年全年，方正證券分別在深圳、山西、廈門、四川、上海、寧波、長沙、濟(jì)南、南寧和貴陽設(shè)立10家區(qū)域分公司，目前區(qū)域分公司數(shù)量達(dá)到20家。

此外，方正證券整合了原有相關(guān)業(yè)務(wù)部門，形成機(jī)構(gòu)與投行業(yè)務(wù)條線，在合規(guī)管理框架下對總部、區(qū)域分公司、中國民族證券、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等從事機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的各部門及分、子公司進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并且頒布一系列促進(jìn)協(xié)同展業(yè)的機(jī)制。

上海一家大型券商分析師對時代周報記者表示：“一般來說，營業(yè)部主要開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而券商分公司可以開展投行、資管、自營等業(yè)務(wù)，同時可以在管轄范圍內(nèi)設(shè)立C型營業(yè)部。設(shè)立區(qū)域分公司，可以將更多的業(yè)務(wù)下放，比如投行業(yè)務(wù)，可以讓分公司團(tuán)隊(duì)在地方更好地開展投行業(yè)務(wù)。此外，也便于統(tǒng)一營銷策略、人員管理等?！?/p>

受益于協(xié)同效應(yīng)，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，方正證券2017年的投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼。年報顯示，方正證券2017年投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入4.65億元，其中子公司中國民族證券在報告期內(nèi)完成財務(wù)顧問、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債以及新三板等項(xiàng)目29個，實(shí)現(xiàn)凈收入1.19億元；全年股權(quán)項(xiàng)目儲備27個，債券項(xiàng)目儲備28個。另一家子公司瑞信方正2017年總承銷金額為148.35億元，共完成15個主承銷項(xiàng)目，投行業(yè)務(wù)取得的手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入1.72億元，較2016年同期上漲約54%。此外，方正證券新三板業(yè)務(wù)全年新增掛牌59家，行業(yè)推薦掛牌家數(shù)排名第11名。

同時，資管業(yè)務(wù)增長迅速。方正證券資管業(yè)務(wù)全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3.76億元，同比增長87.46%。截至2017年末，方正證券資管業(yè)務(wù)受托資產(chǎn)總規(guī)模2991.04億元，同比增長64.39%，兩年增長超5倍，其中集合資產(chǎn)管理計劃受托規(guī)模為298.97億元，定向資產(chǎn)管理計劃受托規(guī)模為2495.57億元，專向資產(chǎn)管理計劃受托規(guī)模為196.5億元，存續(xù)產(chǎn)品數(shù)量已升至731只，同比增長72.24%。此外，方正證券資管業(yè)務(wù)主動型管理業(yè)務(wù)規(guī)模572.15億元，較期初增長101.46%，兩年內(nèi)主動管理規(guī)模增長超過8倍。

不過，據(jù)剛出爐的一季報顯示，方正證券今年一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入12.95億元，同比下降2.26%；凈利潤3.17億元，同比下降21.81%，下降幅度均超過行業(yè)平均。同時，在業(yè)務(wù)構(gòu)成中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比高達(dá)50%，是30家上市券商中最依賴經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的券商。而如何讓公司穩(wěn)步增長同時各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展是新任董事長需要面對的問題之一。

風(fēng)波未定

實(shí)際上，今年以來，方正證券一直風(fēng)波不斷。此前，4月18日晚，方正證券公告表示，公司外部監(jiān)事曾毅涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。方正證券表示，公司于2018年4月17日從中共樂山市紀(jì)律檢查委員會、樂山市監(jiān)察委員會主辦網(wǎng)站嘉廉話獲悉，公司外部監(jiān)事曾毅先生涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。公司立即通過曾毅先生預(yù)留的聯(lián)系方式與其聯(lián)系，但均未能取得聯(lián)系。

就在換帥前一個月，3月29日，上海證券交易所披露，方正證券存在信息披露虛假記載及重大遺漏情況，分別涉及兩方面，一是公司控股股東方正集團(tuán)和相關(guān)關(guān)聯(lián)方隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；二是方正集團(tuán)未及時告知公司簽署補(bǔ)充協(xié)議的相關(guān)情況。

而這兩方面處罰的原因要追溯到2011年8月10日，即方正證券在上交所上市之時，距離目前已經(jīng)有將近7年的時間。

第一項(xiàng)中的相關(guān)關(guān)聯(lián)方，涉及三家“方正系”公司，經(jīng)查，在方正證券上市之前，利德科技、西藏昭融、西藏容大分別持有方正證券股權(quán)8.65%、1.81%、1.91%，為方正證券第二、第八、第十三大股東。這三家公司與方正集團(tuán)，均刻意隱瞞了關(guān)聯(lián)關(guān)系，未依法告知方正證券。第二項(xiàng)中的補(bǔ)充協(xié)議源于2005年方正集團(tuán)股權(quán)變更時，由于該補(bǔ)充協(xié)議屬于可能對方正證券實(shí)際控制人及控制權(quán)產(chǎn)生重大影響的協(xié)議或安排，方正證券應(yīng)當(dāng)予以披露，但方正集團(tuán)未將簽署補(bǔ)充協(xié)議的相關(guān)情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。兩方面信息在方正證券2011年8月披露的IPO公告及上市后各期報告中均為披露構(gòu)成信息披露虛假記載和信息披露重大遺漏。

針對虛假記載加重大遺漏，上交所開出一系列處分：對方正證券、方正集團(tuán)、利德科技、西藏昭融、西藏容大，以及方正集團(tuán)時任董事長魏新、方正集團(tuán)時任首席執(zhí)行官李友，方正證券時任董事長、總經(jīng)理及董事會秘書何其聰予以公開譴責(zé)。此外，對方正集團(tuán)時任董事、方正證券時任董事余麗，利德科技時任董事長、方正證券時任監(jiān)事郝麗敏，方正證券時任董事長雷杰和方正集團(tuán)時任董事、方正證券時任董事韋俊民予以通報批評。對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報湖南省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。

值得一提的是，此次被通報批評的方正證券時任董事長雷杰，之前曾一度深陷“失聯(lián)”“被調(diào)查”的輿論漩渦。歷史資料顯示，2015年1月19日起，方正證券無法與雷杰本人取得聯(lián)系，2015年3月，何其聰取代雷杰成為方正證券董事長。即將卸任的董事長高利為2016年12月2日起任職。在不到三年半的時間內(nèi)，方正證券已換掉3任董事長，而新任董事長施華能否將方正證券帶出泥淖，拭目以待。

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