控股股東認(rèn)定變化是否合理？新視云回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問(wèn)詢

4月15日，極客網(wǎng)了解到，江蘇新視云科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新視云”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問(wèn)詢，共涉及到業(yè)務(wù)模式、庭審公開(kāi)業(yè)務(wù)、其它智慧法院業(yè)務(wù)、控制權(quán)等38個(gè)問(wèn)題。

2014年9月，張長(zhǎng)昊與許棟、黃欣、許戈簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》，確立以張長(zhǎng)昊為主導(dǎo)的控制權(quán)結(jié)構(gòu)；2016年12月至2018年7月，新視云在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的公開(kāi)披露文件認(rèn)定新視云無(wú)控股股東，本次申報(bào)的招股說(shuō)明書(shū)認(rèn)定新視云控股股東為張長(zhǎng)昊。

因此，創(chuàng)業(yè)板上市委要求新視云補(bǔ)充披露是否符合《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的“控制權(quán)穩(wěn)定”的發(fā)行條件及理由。

新視云回復(fù)表示：

1、報(bào)告期內(nèi)，新視云實(shí)際控制人未發(fā)生變更

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第十二條“(二)……控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持新視云的股份權(quán)屬清晰，最近二年實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛?！苯鼉赡晷乱曉频膶?shí)際控制人未發(fā)生變更，亦不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛，具體理由如下：

(1) 報(bào)告期內(nèi)新視云控股股東、實(shí)際控制人張長(zhǎng)昊的持股情況2016年7月，新視云整體變更為股份公司完成后，張長(zhǎng)昊直接持有新視云21.31%的股權(quán)，并通過(guò)擔(dān)任南京昊遠(yuǎn)執(zhí)行事務(wù)合伙人控制新視云4.44%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)?；趶堥L(zhǎng)昊與許棟、黃欣、許戈簽訂的《一致行動(dòng)協(xié)議》，張長(zhǎng)昊作為享有控制權(quán)的股東，合計(jì)控制新視云50.51%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)，為新視云的實(shí)際控制人。

2018年11月10日，海南源鑫與張長(zhǎng)昊簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，海南源鑫將其持有的新視云5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給張長(zhǎng)昊，該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，張長(zhǎng)昊合計(jì)控制新視云55.51%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)。該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后至本問(wèn)詢函回復(fù)出具之日，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)未再發(fā)生變化，最近兩年，張長(zhǎng)昊一直為新視云的實(shí)際控制人。

(2) 新視云重大經(jīng)營(yíng)決策的制定及對(duì)董事會(huì)、股東大會(huì)決議的影響

①報(bào)告期內(nèi)，新視云重大合同及交易、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案與決算方案、重要戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)管理及拓展、對(duì)外投資、利潤(rùn)分配、增資擴(kuò)股等重大事項(xiàng)，均是首先由張長(zhǎng)昊提出總的思路和原則，并得到了一致行動(dòng)人許棟、黃欣、許戈的支持，張長(zhǎng)昊作為新視云最高決策人指導(dǎo)、督促相關(guān)部門(mén)、人員制訂具體方案，最后經(jīng)履行新視云內(nèi)部決策程序后確定并實(shí)施的。

②依據(jù)股東(大)會(huì)資料、董事會(huì)資料，除需根據(jù)《公司章程》及內(nèi)部治理制度需要回避表決的事項(xiàng)以外，報(bào)告期內(nèi)，張長(zhǎng)昊以及一致行動(dòng)人許棟、黃欣、許戈在新視云歷次董事會(huì)、股東大會(huì)議案的表決結(jié)果上均與張長(zhǎng)昊保持了一致。同時(shí)，由張長(zhǎng)昊決定或批準(zhǔn)的上述事項(xiàng)均獲得了董事會(huì)或股東(大)會(huì)審議并一致同意通過(guò)，其他董事或股東未發(fā)表重大異議或投反對(duì)票。因此，張長(zhǎng)昊對(duì)新視云股東(大)會(huì)、董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)決策具有決定性影響。

(3) 張長(zhǎng)昊對(duì)董事、高級(jí)管理人員的提名及任免情況

①報(bào)告期內(nèi)，新視云董事會(huì)成員變化時(shí)，各董事的提名情況：

②報(bào)告期內(nèi)，張長(zhǎng)昊一直擔(dān)任新視云董事長(zhǎng)和總經(jīng)理并兼任法定代表人，一致行動(dòng)人許棟也長(zhǎng)期擔(dān)任新視云董事和高管。新視云副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員均由張長(zhǎng)昊提名并經(jīng)董事會(huì)討論后委任。此外，新視云核心技術(shù)人員均為追隨張長(zhǎng)昊多年的員工，張長(zhǎng)昊對(duì)于新視云核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)及新視云未來(lái)研發(fā)方向也起著至關(guān)重要的作用。

報(bào)告期內(nèi)，新視云管理層穩(wěn)定，未發(fā)生重大變更，張長(zhǎng)昊對(duì)于新視云的實(shí)際控制一直處于穩(wěn)定狀態(tài)。同時(shí)，在張長(zhǎng)昊領(lǐng)導(dǎo)下公司收入規(guī)模與利潤(rùn)水平穩(wěn)步增長(zhǎng)，張長(zhǎng)昊的管理能力也得到外部財(cái)務(wù)投資人的高度認(rèn)同。綜上，張長(zhǎng)昊作為新視云的主要?jiǎng)?chuàng)始人，自有限公司設(shè)立以來(lái)，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。張長(zhǎng)昊通過(guò)許棟、黃欣和許戈與其保持一致行動(dòng)，實(shí)際能夠?qū)Χ聲?huì)決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，并能夠?qū)Ω呒?jí)管理人員的提名及任免產(chǎn)生重大影響。報(bào)告期內(nèi)，張長(zhǎng)昊一直管理和控制著公司的日常經(jīng)營(yíng)管理及人事任免。

(4)有關(guān)一致行動(dòng)協(xié)議簽署情況2014年9月2日，張長(zhǎng)昊與許棟、黃欣、許戈簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》。根據(jù)《一致行動(dòng)協(xié)議》，一致行動(dòng)方在股東(大)會(huì)、董事會(huì)上無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，均應(yīng)無(wú)條件地以張長(zhǎng)昊的意見(jiàn)為準(zhǔn)，通過(guò)相關(guān)約定，張長(zhǎng)昊實(shí)現(xiàn)了在股東(大)會(huì)上對(duì)許棟、黃欣、許戈所持股份表決權(quán)的支配。

(5)新視云其他主要財(cái)務(wù)投資者出具不謀求控制權(quán)的承諾除實(shí)際控制人張長(zhǎng)昊及其一致行動(dòng)人外，持有新視云5%以上股權(quán)的股東海南盈盛、海南弘新、鄒文龍均出具了不謀求控制權(quán)聲明和承諾，分別確認(rèn)其在過(guò)去、現(xiàn)在及未來(lái)均不會(huì)通過(guò)任何途徑取得或試圖取得新視云的控制權(quán)，影響實(shí)際控制人地位，或者利用持股地位干預(yù)新視云正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(6)新視云股東所持新視云股份權(quán)屬清晰，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛根據(jù)新視云股東填寫(xiě)的《調(diào)查表》及出具的承諾函、期后事項(xiàng)確認(rèn)函，各股東所持新視云股份不存在委托持股或信托持股的情形，不存在質(zhì)押、抵押、擔(dān)保、凍結(jié)或其他任何股東權(quán)利受到限制的情形，所持新視云股份不存在權(quán)屬糾紛或潛在糾紛；根據(jù)實(shí)際控制人張長(zhǎng)昊出具的聲明函并經(jīng)江蘇省南京市紫金公證處公證，張長(zhǎng)昊本人真實(shí)持有的江蘇新視云科技股份有限公司的股份，不存在代他人持股或存在其他利益安排的情形，其與海南源鑫就新視云5%股權(quán)的股份受讓已交割完畢，與海南源鑫、蔣敏和任振國(guó)之間就新視云股權(quán)歸屬不存在任何糾紛及爭(zhēng)議。

(7)結(jié)論綜上，根據(jù)張長(zhǎng)昊和許棟、黃欣、許戈簽署的《一致行動(dòng)協(xié)議》，結(jié)合發(fā)行人股東的持股比例及股東特點(diǎn)、張長(zhǎng)昊所提名董事人數(shù)在董事會(huì)成員中所占比例、公司經(jīng)營(yíng)管理及人事任命方面的情況，以及新視云所處互聯(lián)網(wǎng)高科技行業(yè)的特點(diǎn)，對(duì)比新視云各股東實(shí)際發(fā)揮的作用及歷史上表決權(quán)行使情況，最近兩年發(fā)行人實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；根據(jù)新視云股東填寫(xiě)的《調(diào)查表》、出具的承諾函、期后事項(xiàng)確認(rèn)函及實(shí)際控制人張長(zhǎng)昊出具的聲明函并經(jīng)江蘇省南京市紫金公證處公證，張長(zhǎng)昊及其一致行動(dòng)人所持新視云的股份權(quán)屬清晰，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。

因此，新視云符合《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的“控制權(quán)穩(wěn)定”的發(fā)行條件。

同時(shí)，創(chuàng)業(yè)板上市委要求新視云補(bǔ)充披露控股股東認(rèn)定變化的原因及合理性。

新視云回復(fù)表示：

(1) 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)披露文件認(rèn)定新視云無(wú)控股股東的依據(jù)

根據(jù)新視云掛牌新三板的《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》，公司實(shí)際控制人為張長(zhǎng)昊先生，公司無(wú)控股股東，對(duì)控股股東的認(rèn)定系根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》第四十八條：控股股東，指其持有的股份占公司股本總額50%以上的股東；或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。當(dāng)時(shí)的主辦券商認(rèn)為：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散，任何單一股東持股數(shù)未超過(guò)股份公司股本總額的50%，因此，無(wú)控股股東。

(2)本次公開(kāi)發(fā)行上市文件認(rèn)定張長(zhǎng)昊為控股股東的依據(jù)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行上市審核問(wèn)答》第九條：“發(fā)行人股權(quán)較為分散但存在單一股東控制比例達(dá)到30%的情形的，若無(wú)相反的證據(jù)，原則上應(yīng)將該股東認(rèn)定為控股股東或?qū)嶋H控制人”經(jīng)核查公司股東名冊(cè)及歷次股東大會(huì)提案、表決情況，保薦機(jī)構(gòu)和新視云律師一致認(rèn)同公司控股股東為張長(zhǎng)昊先生，具體理由如下：根據(jù)公司當(dāng)前股權(quán)結(jié)構(gòu)，張長(zhǎng)昊直接持有公司10,523,758股股份，占公司股本總額的26.31%，通過(guò)控制南京昊遠(yuǎn)企業(yè)管理咨詢中心(有限合伙)間接持有公司4.44%股份，合計(jì)持股30.75%，為公司第一大股東及實(shí)際控制人。

此外，張長(zhǎng)昊通過(guò)與許棟、黃欣、許戈簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》支配了公司24.76%的表決權(quán)，合計(jì)享有公司的表決權(quán)達(dá)55.51%，超過(guò)了公司股本總額50%，其享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。綜上，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行上市審核問(wèn)答》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東大會(huì)的實(shí)際決策情況，公司認(rèn)為張長(zhǎng)昊先生是公司的控股股東及實(shí)際控制人，理由充分合理。

(3)不一致原因分析

①適用法規(guī)的變化：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》與《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行上市審核問(wèn)答》對(duì)控股股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在一定差異。

②張長(zhǎng)昊持股數(shù)量的變化：2018年12月，張長(zhǎng)昊通過(guò)受讓海南源鑫的5%的股權(quán)，直接持股比例達(dá)到了26.31%，通過(guò)擔(dān)任南京昊遠(yuǎn)普通合伙人間接控制了其持有的公司4.44%股份，合計(jì)控制新視云股份比例達(dá)到了30.75%，超過(guò)了30%。

綜上，本次公開(kāi)發(fā)行上市申請(qǐng)文件中將張長(zhǎng)昊認(rèn)定為控股股東的理由合理、充分。

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