深圳證監(jiān)局：因私募存未履行信披義務(wù)等2項(xiàng)違規(guī)，深圳長(zhǎng)城匯理收警示函!

4月20日，極客網(wǎng)了解到，日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳長(zhǎng)城匯理三號(hào)專項(xiàng)投資企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定。

據(jù)調(diào)查，該公司在自行銷(xiāo)售私募基金的過(guò)程中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式、對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未按照合同約定、向投資者履行信息披露義務(wù)等問(wèn)題。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并表示該公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

此外，證監(jiān)會(huì)還表示，如對(duì)上述行政監(jiān)管措施不服，該公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，深圳長(zhǎng)城匯理三號(hào)專項(xiàng)投資企業(yè)(有限合伙)成立于2014年10月17日，注冊(cè)地位于深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司)，法定代表人為深圳匯理咨詢有限公司。股東為深圳長(zhǎng)城匯理資產(chǎn)管理有限公司和深圳匯理咨詢有限公司。

圖片來(lái)源：天眼查

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書(shū)面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。