奕東電子回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，對(duì)賭協(xié)議等問題受關(guān)注

4月22日，極客網(wǎng)了解到，奕東電子科技股份有限公司(以下簡稱“奕東電子”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及到收入、主要客戶、主要供應(yīng)商、成本與采購、外協(xié)加工、毛利率等25個(gè)問題。

申報(bào)文件顯示，2019年，中航投資、國新投資、昆石天利投資、昆石創(chuàng)富投資、昆石智創(chuàng)投資、小米產(chǎn)業(yè)基金對(duì)奕東電子增資，奕東電子與相關(guān)公司簽署了對(duì)賭協(xié)議，所涉特殊條款將于奕東電子向深交所提交本次發(fā)行上市申請(qǐng)之日自動(dòng)終止。

因此創(chuàng)業(yè)板上市委要求奕東電子披露上述對(duì)賭協(xié)議含有效力恢復(fù)條款的原因、是否保留其他形式的利益安排，是否符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》問題13的要求，并就對(duì)奕東電子可能存在的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

奕東電子回復(fù)表示：

奕東電子與中航投資、國新投資、昆石天利投資、昆石創(chuàng)富投資、昆石智創(chuàng)投資、小米產(chǎn)業(yè)基金簽署的增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議不存在效力恢復(fù)條款或保留其他形式的利益安排，且根據(jù)協(xié)議約定，前述協(xié)議已于2020年9月25日奕東電子向深交所提交本次發(fā)行上市申請(qǐng)之日起終止，奕東電子及其控股股東、實(shí)際控制人與前述股東已不存在任何對(duì)賭協(xié)議或其他形式的利益安排。

綜上，奕東電子與相關(guān)股東簽署的對(duì)賭協(xié)議已經(jīng)清理，且不存在效力恢復(fù)條款或保留其他形式的利益安排，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》問題13的要求。

招股說明書補(bǔ)充披露情況

關(guān)于“上述對(duì)賭協(xié)議含有效力恢復(fù)條款的原因、是否保留其他形式的利益安排，是否符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》問題13的要求，并就對(duì)奕東電子可能存在的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示”之相關(guān)回復(fù)內(nèi)容，已在招股說明書“第五節(jié)奕東電子基本情況”之“二、奕東電子的設(shè)立情況和報(bào)告期內(nèi)的股本和股東變化情況”之“(二)股份公司的設(shè)立情況”進(jìn)行補(bǔ)充披露，補(bǔ)充披露內(nèi)容如下：

發(fā)起人昆石天利投資、昆石創(chuàng)富投資、昆石智創(chuàng)投資、中航投資及國新投資于2019年7月增資入股奕東有限，其中昆石天利投資、昆石創(chuàng)富投資、昆石智創(chuàng)投資與奕東有限及其實(shí)際控制人鄧玉泉及其配偶王慶華、鄧可及其配偶黃美兒就增資事宜簽署了《關(guān)于東莞市奕東電子有限公司之增資協(xié)議書之補(bǔ)充協(xié)議》。

同時(shí)，中航投資、國新投資與奕東有限及其實(shí)際控制人鄧玉泉及其配偶王慶華、鄧可及其配偶黃美兒就增資事宜簽署了《關(guān)于東莞市奕東電子有限公司之增資協(xié)議書之補(bǔ)充協(xié)議》；兩份補(bǔ)充協(xié)議均約定了股權(quán)回購條款、增資優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、反稀釋條款等特殊條款，并約定前述補(bǔ)充協(xié)議自奕東電子向中國證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提交首發(fā)上市申請(qǐng)材料之日或奕東電子與上市公司簽訂收并購協(xié)議之日起終止，且不存在效力恢復(fù)條款或保留其他形式的利益安排。

發(fā)起人小米產(chǎn)業(yè)基金于2019年10月增資入股奕東有限，且小米產(chǎn)業(yè)基金與奕東有限及鄧玉泉、王慶華、鄧可、黃美兒、王剛、奕東控股、奕孚投資、奕合投資、奕寧投資、奕萃投資簽署了《關(guān)于東莞市奕東電子有限公司之增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，約定了優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、共同出售權(quán)、領(lǐng)售權(quán)、反稀釋保護(hù)、出售選擇權(quán)等特殊條款，并約定該補(bǔ)充協(xié)議自奕東電子為實(shí)現(xiàn)IPO向中國證監(jiān)會(huì)或者深交所申報(bào)材料或小米產(chǎn)業(yè)基金不再持有奕東電子股份之日起終止，且不存在效力恢復(fù)條款或保留其他形式的利益安排。因此，上述外部股東與奕東電子及相關(guān)主體簽署的補(bǔ)充協(xié)議所涉特殊條款已經(jīng)清理，且不存在效力恢復(fù)條款或保留其他形式的利益安排，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》問題13的要求。

同時(shí)，創(chuàng)業(yè)板上市委要求奕東電子說明上述法人股東與公司、公司的主要客戶、供應(yīng)商之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

奕東電子回復(fù)表示：

奕東電子董事陳晨及監(jiān)事鄒磊分別為中航投資、昆石創(chuàng)富投資推薦并分別在其管理人任職，奕東電子實(shí)際控制人鄧玉泉控制的股東奕東控股持有中航投資12%的財(cái)產(chǎn)份額(根據(jù)中航投資合伙協(xié)議約定，奕東控股不享有中航投資對(duì)奕東電子的投資權(quán)益)，奕東電子實(shí)際控制人鄧玉泉的配偶王慶華之姐妹王麗君、奕東電子董事陳晨分別持有中航投資之執(zhí)行事務(wù)合伙人中航南山股權(quán)投資基金管理(深圳)有限公司的股東深圳南山合力投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)6.6667%、60%的財(cái)產(chǎn)份額。

奕東電子實(shí)際控制人鄧玉泉的配偶王慶華之姐妹王麗君持有中航投資之執(zhí)行事務(wù)合伙人中航南山股權(quán)投資基金管理(深圳)有限公司的股東東莞乾元投資咨詢企業(yè)(有限合伙)95%的財(cái)產(chǎn)份額；除前述情況外，上述股東與奕東電子不存在其他《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

根據(jù)奕東電子股東中航投資、國新投資、昆石天利投資、昆石創(chuàng)富投資、昆石智創(chuàng)投資、小米產(chǎn)業(yè)基金提供的合伙協(xié)議、工商登記資料及其出具的書面說明文件，并根據(jù)奕東電子股東中航投資、國新投資、昆石天利投資、昆石創(chuàng)富投資、昆石智創(chuàng)投資以及奕東電子報(bào)告期內(nèi)前五大客戶、供應(yīng)商的訪談?wù)f明，同時(shí)根據(jù)企業(yè)公示系統(tǒng)、企查查等公開信息，前述股東與奕東電子報(bào)告期內(nèi)前五大客戶、供應(yīng)商之間不存在《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

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