實際控制人認(rèn)定理由是否充分？和爍豐回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢

4月29日，極客網(wǎng)了解到，無錫和爍豐科技股份有限公司(以下簡稱“和爍豐”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及到實際控制人認(rèn)定及變更、報告期內(nèi)資產(chǎn)收購、員工持股平臺及股份支付、關(guān)聯(lián)方及歷史關(guān)聯(lián)方等35個問題。

申報文件顯示，和爍豐在新三板掛牌期間，認(rèn)定自身無實際控制人。2015年12月10日，陳英磐、朱小峰、梁雁揚(yáng)和王和等4名股東出具《非一致行動人聲明》，聲明四人之間不存在一致行動協(xié)議的情形。報告期初，和爍豐上述4名自然人股東各持有和爍豐25%的股權(quán)。

因此，創(chuàng)業(yè)板上市委補(bǔ)充披露和爍豐由無實際控制人變更為認(rèn)定實際控制人為朱小峰、陳英磐的過程及原因，結(jié)合新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動協(xié)議》前后公司章程約定、和爍豐股東大會(股東出席會議情況、表決過程、審議結(jié)果、董事提名和任命等)、董事會(重大決策的提議和表決過程等)、監(jiān)事會及和爍豐經(jīng)營管理的實際運(yùn)作情況及其變化，分析并披露將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實際控制人的理由是否充分；是否存在通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實際控制人而規(guī)避同業(yè)競爭的情況，相關(guān)轉(zhuǎn)讓是否真實，朱小峰、陳英磐、梁雁揚(yáng)和王和之間是否存在委托持股或其他利益安排。

和爍豐回復(fù)表示：

1、和爍豐由無實際控制人變更為認(rèn)定實際控制人為朱小峰、陳英磐的過程及原因

(1) 和爍豐由無實際控制人變更為認(rèn)定實際控制人為朱小峰、陳英磐的過程2018年12月之前，和爍豐各股東持股相對分散，陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)的持股比例均為25.00%，單個股東持股比例均未超過和爍豐當(dāng)時總股本的50.00%，單一股東無法控制股東大會、董事會。根據(jù)陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)于2015年12月10日出具的《非一致行動人聲明》，四人之間不存在協(xié)議、合作、關(guān)聯(lián)方關(guān)系或其他任何一致行動安排的情形。

(2) 因此，報告期初至2018年12月之前，和爍豐不存在控股股東和實際控制人。2018年12月，和爍豐由無實際控制人狀態(tài)變更為認(rèn)定陳英磐、朱小峰為共同實際控制人，具體變化過程如下：

①2018年7月3日，和爍豐召開2018年第四次臨時股東大會，選舉陳英磐、朱小峰、陳國翠、張迪、路靜為第二屆董事會董事，王和及梁雁揚(yáng)自此不再擔(dān)任和爍豐董事。2018年7月5日，和爍豐召開第二屆董事會第一次會議，選舉陳英磐繼續(xù)擔(dān)任董事長，聘任朱小峰繼續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理，繼續(xù)負(fù)責(zé)和爍豐的日常經(jīng)營管理。

②2018年12月21日，和爍豐召開2018年第八次臨時股東大會，同意陳英磐、朱小峰、利圣輝分別認(rèn)購和爍豐新增注冊資本228.55萬元、228.55萬元、180.90萬元，增資后，陳英磐、朱小峰分別直接持有和爍豐26.73%的股份，二人共同控制的利圣輝持有和爍豐4.54%的股份。同日，陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)共同簽署《終止的協(xié)議》，陳英磐與朱小峰簽署《一致行動協(xié)議》，約定陳英磐及朱小峰在重大方面均保持一致行動。綜上，自2018年12月21日起，鑒于①陳英磐及朱小峰為一致行動人，合計控制和爍豐表決權(quán)比例超過50%，能夠?qū)嶋H控制和爍豐股東大會的決策；②陳英磐和朱小峰繼續(xù)擔(dān)任和爍豐董事長、董事兼總經(jīng)理，能夠有效控制和爍豐實際經(jīng)營管理，和爍豐據(jù)此從無實際控制人變更為有實際控制人，陳英磐和朱小峰為和爍豐共同實際控制人。

(2)和爍豐由無實際控制人變更為認(rèn)定實際控制人為朱小峰、陳英磐的原因

和爍豐由無實際控制人變更為實際控制人為朱小峰、陳英磐，主要原因系基于公司經(jīng)營管理決策的實際情況、未來長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃及尋求境內(nèi)上市消除潛在同業(yè)競爭影響，具體分析如下：

①和爍豐經(jīng)營管理和決策長期以來實質(zhì)上由陳英磐和朱小峰負(fù)責(zé)，將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為和爍豐共同實際控制人有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展自和爍豐整體變更為股份公司之日起，陳英磐一直擔(dān)任和爍豐的董事長，朱小峰一直擔(dān)任和爍豐董事兼總經(jīng)理，王和及梁雁揚(yáng)除參加董事會及股東大會依法表決外，未曾謀求控制和爍豐亦未實質(zhì)參與和爍豐的經(jīng)營管理，和爍豐的日常經(jīng)營管理及決策主要由陳英磐及朱小峰實施，和爍豐的經(jīng)營和管理實質(zhì)上主要由陳英磐和朱小峰負(fù)責(zé)，將陳英磐及朱小峰認(rèn)定為共同實際控制人更符合公司經(jīng)營管理的真實情況。另外，為了保障和爍豐經(jīng)營管理和方針決策的穩(wěn)定性，陳英磐及朱小峰存在保持一致行動的需求。

反之，和爍豐如長期處于無實際控制人狀態(tài)，重大方針和決策需由全體股東充分討論后確定，單個股東無法控制股東大會決策，極有可能出現(xiàn)決策效率被延誤的風(fēng)險，導(dǎo)致錯失重大商業(yè)或資本機(jī)會。

因此從未來長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃考慮，將陳英磐及朱小峰認(rèn)定為共同實際控制人，更有利于做大做強(qiáng)和爍豐現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步加大加強(qiáng)和爍豐資金和資本運(yùn)作實力，加速和爍豐戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

②消除潛在同業(yè)競爭問題對尋求境內(nèi)上市的影響和爍豐以及王和、梁雁揚(yáng)各自或其關(guān)系密切的家庭成員控制的企業(yè)在當(dāng)時均有境內(nèi)外上市的考慮，鑒于王和及梁雁揚(yáng)的相關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)從事業(yè)務(wù)與和爍豐主營業(yè)務(wù)存在部分相似情形，為消除潛在同業(yè)競爭情形對各方境內(nèi)上市的影響，陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)經(jīng)協(xié)商，決定將和爍豐無實際控制人調(diào)整為有實際控制人狀態(tài)。

基于上述原因，經(jīng)四人協(xié)商一致，決定由陳英磐、朱小峰及該二人控制的持股平臺對和爍豐進(jìn)行增資，增資后陳英磐和朱小峰共同持有及控制和爍豐的股份比例超過50%，由陳英磐及朱小峰作為和爍豐共同實際控制人；同時王和及梁雁揚(yáng)后續(xù)逐步稀釋所持和爍豐股份，并取得相應(yīng)的投資回報，從而降低該等股東對和爍豐的影響。

申報文件顯示，2018年12月21日，和爍豐召開董事會同意朱小峰、陳英磐及員工持股平臺利圣輝對和爍豐進(jìn)行增資，朱小峰、陳英磐于2018年12月21日簽訂了《一致行動協(xié)議》，且持股比例合計超過50%，和爍豐認(rèn)定該時點實際控制人發(fā)生變更。2019年1月21日完成股權(quán)變更工商登記。

因此，創(chuàng)業(yè)板上市委要求和爍豐結(jié)合新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動協(xié)議》前后公司章程約定、和爍豐股東大會(股東出席會議情況、表決過程、審議結(jié)果、董事提名和任命等)、董事會(重大決策的提議和表決過程等)、監(jiān)事會及和爍豐經(jīng)營管理的實際運(yùn)作情況及其變化，分析并披露將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實際控制人的理由是否充分。

和爍豐回復(fù)表示：

和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動協(xié)議》前后，和爍豐公司章程、股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營管理的相關(guān)情況如下：

(1)公司章程的約定2018年12月增資完成后，和爍豐公司章程修正案新增“朱小峰與陳英磐為一致行動人”的條款，同時，在2019年12月，和爍豐根據(jù)當(dāng)時有效《上市公司章程指引》《公司法》及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的規(guī)定重新制定了公司章程，改組董事會(董事會成員由5人變更為9人)并增設(shè)獨(dú)立董事。

(2)股東大會運(yùn)作情況和爍豐依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定建立了股東大會制度，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東按照持有和爍豐股份的比例行使表決權(quán)，普通決議事項經(jīng)出席股東大會的股東所持有效表決權(quán)的二分之一以上通過，特別決議事項經(jīng)出席股東大會的股東所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過。和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動協(xié)議》前，和爍豐股東為陳英磐、朱小峰、王和、梁雁揚(yáng)四人，各持有和爍豐25.00%的股份，四人不存在一致行動關(guān)系，單一股東無法實際控制和爍豐股東大會決策。

2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動協(xié)議》后，陳英磐及朱小峰持有和爍豐股份比例超過50%，為和爍豐第一大股東、控股股東，合計控制和爍豐表決權(quán)比例一直超過58.00%，陳英磐及朱小峰通過其控股股東地位能夠?qū)嶋H控制和爍豐股東大會的決策。根據(jù)和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月前后歷次股東大會的會議記錄、表決票、會議決議，陳英磐及朱小峰均出席了歷次股東大會并參與了表決(回避表決的情形除外)。

2018年12月前，陳英磐、朱小峰表決情況不存在不一致的情形，亦能與股東大會審議結(jié)果保持一致；2018年12月后，陳英磐、朱小峰及其控制的和爍豐其他股東表決情況一致，表決結(jié)果與股東大會最終決議結(jié)果一致，能夠?qū)蓶|大會的審議結(jié)果產(chǎn)生決定性影響。和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動協(xié)議》前后董事提名和任命情況如下：

(3)董事會運(yùn)作情況

和爍豐依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定建立了董事會制度。董事會受股東大會的委托，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會依據(jù)《公司章程》的規(guī)定行使相應(yīng)的職權(quán)。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)表決通過；特殊事項除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上的董事同意。如前所述，2018年12月之前，和爍豐的董事系由全體發(fā)起人或第一屆董事會提名，在2018年12月之后，除新增外部董事系由相關(guān)投資機(jī)構(gòu)提名外，其余新增董事均系由陳英磐及朱小峰共同提名。

根據(jù)和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月前后歷次董事會的會議記錄、表決票、會議決議，歷次董事會均由董事長陳英磐召集，陳英磐、朱小峰及其提名的董事均親自或委托代表出席了歷次董事會并參與了表決(回避表決的情形除外)。2018年12月前，陳英磐、朱小峰作為董事在董事會的表決情況不存在不一致的情形，亦能與董事會審議結(jié)果保持一致；2018年12月后，陳英磐、朱小峰及其提名董事表決情況均保持一致(需回避情形除外)，且其表決情況與董事會最終決議結(jié)果一致，其對董事會審議結(jié)果有重要影響。

(3) 監(jiān)事會運(yùn)作情況和爍豐依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定建立了監(jiān)事會制度。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對董事會、高級管理人員履行職責(zé)的情況實施監(jiān)督。

和爍豐整體變更為股份公司后，依法依規(guī)召開監(jiān)事會會議，各位監(jiān)事認(rèn)真履行職責(zé)，有效地對和爍豐董事和高級管理人員履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)發(fā)行人和股東的合法權(quán)益。根據(jù)和爍豐2018年12月增資前后監(jiān)事會會議決議，發(fā)行人歷次監(jiān)事會會議表決結(jié)果與同步提交董事會審議的相同議案的表決結(jié)果一致，均不存在與陳英磐及朱小峰表決意見不一致的情形。

(4) 和爍豐經(jīng)營管理運(yùn)作情況和爍豐董事會依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定聘任了總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，組成公司的管理層，負(fù)責(zé)公司的具體經(jīng)營管理。

和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月前后，董事長一直由陳英磐擔(dān)任，發(fā)行人總經(jīng)理一直由朱小峰擔(dān)任，總經(jīng)理、董事會秘書由陳英磐提名并經(jīng)董事會選舉產(chǎn)生，財務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理朱小峰提名并經(jīng)董事會選舉產(chǎn)生。在和爍豐經(jīng)營管理過程中，朱小峰主要負(fù)責(zé)和爍豐的采購、生產(chǎn)、研發(fā)、行政和財務(wù)等事務(wù)，陳英磐負(fù)責(zé)和爍豐的銷售、對外溝通等事務(wù)，和爍豐中層管理人員均由實際控制人陳英磐或朱小峰提名并經(jīng)總經(jīng)理辦公會通過。

綜上所述，首先，朱小峰、陳英磐及其控制的股東利圣輝自2018年12月至今合計控制和爍豐的股份比例一直超過58%，截至目前合計控制和爍豐的股份比例為69.07%，朱小峰與陳英磐已簽署一致行動協(xié)議，二人能夠有效控制和爍豐及其股東大會的表決。

其次，和爍豐目前的董事會九名成員中，除陳英磐、朱小峰二人外，三名獨(dú)立董事及內(nèi)部董事姜燁均由陳英磐和朱小峰共同提名，內(nèi)部董事路靜系經(jīng)第一屆董事會提名并由內(nèi)部培養(yǎng)產(chǎn)生，陳英磐、朱小峰二人能夠?qū)Χ聲徸h結(jié)果施加重要影響；再次，和爍豐整體變更為股份公司至今，朱小峰一直擔(dān)任和爍豐董事兼總經(jīng)理，陳英磐一直擔(dān)任和爍豐的董事長，王和及梁雁揚(yáng)除依法表決外，未曾謀求控制和爍豐亦不實質(zhì)參與和爍豐的經(jīng)營管理，且在2018年12月之后逐步降低所持和爍豐股份比例，和爍豐的日常經(jīng)營管理及決策主要由朱小峰及陳英磐實施。

因此，將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實際控制人理由充分。

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