接連犯錯！投行業(yè)務(wù)違規(guī)，海通證券被證監(jiān)會、中紀(jì)委輪番點(diǎn)名批評

5月10日，極客網(wǎng)了解到，近日證監(jiān)會網(wǎng)站公布4項(xiàng)行政監(jiān)管措施，因海通證券（600837.SH）保薦的兩單非公開發(fā)行項(xiàng)目存在信息披露與保薦底稿不一致的問題，海通證券被證監(jiān)會出具警示函監(jiān)管措施。

監(jiān)管決定顯示，浙江方正電機(jī)股份有限公司(下稱：方正電機(jī))于2021年1月11日報(bào)送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

此外，證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，星光農(nóng)機(jī)股份有限公司(下稱：星光農(nóng)機(jī))于2021年2月1日報(bào)送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣出現(xiàn)了不一致的問題。

基于此，證監(jiān)會對上述項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具了警示函監(jiān)管措施。

同時(shí)，兩項(xiàng)目所涉及上市公司也同步被采取行政監(jiān)管措施，相關(guān)人員被要求進(jìn)行監(jiān)管談話。

據(jù)悉，在今年4月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站曾集中列示了近幾個(gè)月的29張投行業(yè)務(wù)違規(guī)行政監(jiān)管“罰單”，其中就包括海通證券的多單業(yè)務(wù)，涉及IPO、并購重組、新三板掛牌等多類業(yè)務(wù)。

此外，海通證券今年以來的多次違規(guī)事件也引起了中紀(jì)委的高度重視。

5月8日，中紀(jì)委官網(wǎng)發(fā)文稱，日前從中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組獲悉，為推動規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，保障注冊制改革順利推進(jìn)，該紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步加強(qiáng)政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。

信息顯示，近日證監(jiān)會集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。

對此，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時(shí)，推動修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法，建立處罰信息集中公示機(jī)制，明確每季度集中向社會公布投行業(yè)務(wù)處罰信息，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

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