熱景生物:達(dá)晨系股東因違規(guī)減持收北京證監(jiān)局警示函

6月3日,極客網(wǎng)了解到,科創(chuàng)板公司熱景生物(688068.SH)發(fā)布關(guān)于股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)收到北京證監(jiān)局警示函的公告。

公司股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)(以下合成稱“達(dá)晨系股東”)為一致行動(dòng)人,原為公司持股5%以上股東。于2021年6月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定》(〔2021〕78號(hào))(以下簡稱“《警示函》”)。

經(jīng)查,北京熱景生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱熱景生物或公司)股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)(以下合稱達(dá)晨系股東)為一致行動(dòng)人,原為公司持股5%以上股東。

2021年4月9日,達(dá)晨系股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢,持股比例降至4.99%。2021年4月13日至4月15日,達(dá)晨系股東自持股比例減持至低于5%且未滿90日的情況下,再次通過集中競價(jià)方式減持公司股票136.90萬股,未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃,不符合《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.4.1條等相關(guān)規(guī)定。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第五條,根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條,證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

公司股東達(dá)晨系股東收到警示函后,表示將以此為戒,認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),切實(shí)加強(qiáng)對《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),積極配合上市公司做好信息披露工作。

本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng),公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

極客網(wǎng)企業(yè)會(huì)員

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2021-06-03
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