科創(chuàng)板2021年首份紀(jì)律處分？容百科技董事長(zhǎng)及董秘被通報(bào)批評(píng)

科創(chuàng)板2021年首份紀(jì)律處分?

6月15日，極客網(wǎng)了解到，寧波容百新能源科技股份有限公司實(shí)際控制人暨董事長(zhǎng)白厚善、董事會(huì)秘書張媛被予以通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，2021年5月27日，寧波容百新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善、時(shí)任董事會(huì)秘書張媛等公司工作人員共同參加了證券股份有限公司舉行的“2021中期策略會(huì)”相關(guān)投資者交流會(huì)活動(dòng)。投資者交流會(huì)活動(dòng)由公司時(shí)任董事會(huì)秘書張媛主持，到場(chǎng)機(jī)構(gòu)包括證券公司、公募基金、私募基金、資管機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等外部參與方共100余家。

交流會(huì)上，公司總裁助理兼正極事業(yè)部常務(wù)副總經(jīng)理在做“關(guān)于高鎳行業(yè)趨勢(shì)及公司近期發(fā)展”主題報(bào)告時(shí)指出，公司下游需求旺盛，第二季度以來(lái)公司維持現(xiàn)有產(chǎn)能滿產(chǎn)、已披露的新增產(chǎn)能陸續(xù)投產(chǎn)，公司第二季度、第三季度業(yè)績(jī)超預(yù)期。在互動(dòng)環(huán)節(jié)涉及前驅(qū)體產(chǎn)能規(guī)劃話題時(shí)，公司前驅(qū)體事業(yè)部總經(jīng)理回答稱，公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)板塊經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生好轉(zhuǎn)，不僅多晶前驅(qū)體銷量顯著增長(zhǎng)，而且單晶前驅(qū)體出貨量也已經(jīng)達(dá)到500噸左右。公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善補(bǔ)充說(shuō)明表示，今年開始公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)迅速上產(chǎn)量，從第一季度開始扭虧為盈，第二季度將會(huì)顯著盈利，下半年前驅(qū)體業(yè)務(wù)盈利會(huì)達(dá)到更好狀態(tài)。本次交流會(huì)活動(dòng)引起媒體廣泛報(bào)道和轉(zhuǎn)載，市場(chǎng)關(guān)注度較高。公司股票價(jià)格于5月28日上漲19.99%，于5月31日上漲18.94%并觸及異常波動(dòng)。

上市公司的產(chǎn)能建設(shè)進(jìn)展、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量情況，屬于投資者高度關(guān)注的重要經(jīng)營(yíng)性信息，對(duì)于投資者明確對(duì)上市公司的業(yè)績(jī)預(yù)期具有直接影響。同時(shí)，上市公司的未來(lái)業(yè)績(jī)屬于對(duì)上市公司股票交易價(jià)格和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響的核心信息。上述相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。但是，公司有關(guān)人員在小范圍的投資者交流會(huì)上透露有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，并做出公司主要業(yè)務(wù)未來(lái)業(yè)績(jī)超預(yù)期的預(yù)測(cè)，公司股票價(jià)格隨后發(fā)生異常波動(dòng)。上述行為嚴(yán)重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善作為公司信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，是本次信息披露不公平事件的主要參與人、實(shí)施者，對(duì)本次信息披露違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。時(shí)任董事會(huì)秘書張媛作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人和公司投資者交流會(huì)現(xiàn)場(chǎng)主持人，未能做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對(duì)外發(fā)布過(guò)程中未盡到審慎核查義務(wù)，導(dǎo)致相關(guān)重要事項(xiàng)在未公告的情形下通過(guò)非法定信息披露渠道對(duì)外發(fā)布，對(duì)公司本次信息披露違規(guī)行為也負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

綜上，公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善的上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第1.4條、第4.1.1條、第5.1.2條、第5.1.6條、第5.4.3條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。時(shí)任董事會(huì)秘書張媛的上述行為違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.2條、第5.1.6條、第5.4.3條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善稱，其不是本次事件中“業(yè)績(jī)超預(yù)期”等主要敏感信息的披露人，僅對(duì)公司前驅(qū)體等局部業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)作了欠審慎的評(píng)述和分析，發(fā)言的主旨是對(duì)行業(yè)趨勢(shì)、格局和公司地位進(jìn)行分析，并非有意披露公司該部分業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)或進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)。作為公司信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，其事前對(duì)信息披露工作提出了合規(guī)性要求、事中及時(shí)提醒張媛適當(dāng)控制報(bào)告人的信息披露尺度及注意發(fā)言時(shí)間、事后積極主動(dòng)并親自布置檢討、糾正存在的信息披露問(wèn)題，并采取了必要的措施防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大。其對(duì)相關(guān)事件僅負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)(間接的)責(zé)任。

公司時(shí)任董事會(huì)秘書張媛稱，在本次交流會(huì)活動(dòng)中未披露欠公平性的敏感信息，其主觀上不存在故意實(shí)施信息披露不公平事件的情況，屬于較輕微的過(guò)失性錯(cuò)誤。其事前對(duì)信息披露工作提出了合規(guī)性要求、事中未直接闡述有違信息披露原則的重大信息、事后積極配合監(jiān)管要求并履行信息披露義務(wù)。

針對(duì)公司有關(guān)責(zé)任人提出的申辯理由，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)經(jīng)審議后認(rèn)為不能成立：

一是公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善在交流活動(dòng)中直接透露表示，今年開始公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)迅速上產(chǎn)量，從第一季度開始扭虧為盈，第二季度將會(huì)顯著盈利，下半年前驅(qū)體業(yè)務(wù)盈利會(huì)達(dá)到更好狀態(tài)。而前驅(qū)體業(yè)務(wù)是公司兩大核心業(yè)務(wù)之一，受到投資者高度關(guān)注。白厚善透露的上述信息屬于可能對(duì)公司股票價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響的敏感信息，應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善所稱其不是本次活動(dòng)中主要敏感信息披露人，與事實(shí)不符，不能作為減免責(zé)任的理由。

二是時(shí)任董事會(huì)秘書張媛作為公司信息披露事務(wù)直接負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對(duì)外發(fā)布過(guò)程中應(yīng)盡到審慎核查的義務(wù)。同時(shí)，作為本次交流會(huì)活動(dòng)的主持人，張媛理應(yīng)及時(shí)提醒和阻止相關(guān)信息披露不公平行為的發(fā)生，但其疏于履行董事會(huì)秘書的基本職責(zé)，對(duì)公司多名工作人員在小范圍投資者交流會(huì)上透露重大敏感信息這一信息披露不公平行為的發(fā)生負(fù)有不可推卸的責(zé)任。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書張媛提出的其未在本次交流會(huì)活動(dòng)中直接披露敏感信息的申辯理由不予采納。

三是公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善作為公司信息披露第一責(zé)任人，公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)有注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不能以無(wú)主觀故意、缺乏信息披露經(jīng)驗(yàn)作為減免責(zé)任的理由。

四是有關(guān)責(zé)任人稱其事前對(duì)信息披露工作提出合規(guī)性要求、事中及時(shí)提醒、事后配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作、發(fā)布異動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)提示公告、回復(fù)問(wèn)詢函內(nèi)容等，均屬于履行信息披露義務(wù)的應(yīng)盡職責(zé)，不能成為減免責(zé)任的理由。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.1條、第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)寧波容百新能源科技股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善、時(shí)任董事會(huì)秘書張媛予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，勤勉盡責(zé)，督促公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，并保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露所有重大信息。

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