基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)不斷增加，業(yè)務(wù)發(fā)展前景廣闊

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)內(nèi)已共有54家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧試點(diǎn)資格批文，包括23家公募基金，25家證券公司，3家銀行，3家第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。

2019年10月，先后有18家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，因看好這一業(yè)務(wù)的前景，基金公司、券商、第三方機(jī)構(gòu)等都在積極投身于投顧資格申請(qǐng)及準(zhǔn)備之中。

自今年6月份以來(lái)，基金投顧牌照多次“更新擴(kuò)容”，有多家機(jī)構(gòu)通過(guò)答辯獲得基金投顧的備案函。6月25日，15家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)批文，包括工銀瑞信基金、博時(shí)基金、廣發(fā)基金等9家基金公司以及興業(yè)證券、招商證券等6家券商。

7月2日，新一批17家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)批文，包括華泰柏瑞基金、景順長(zhǎng)城基金等7家基金公司以及光大證券、平安證券等10家券商。

7月9日，今年第三批機(jī)構(gòu)獲得基金投顧試點(diǎn)資格備案函，包括國(guó)泰基金、國(guó)海富蘭克林基金、華寶證券、華西證券。

據(jù)悉，上述機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)資格備案函之后，需開展搭建系統(tǒng)等一系列展業(yè)前的籌備工作，之后要向地方證監(jiān)局申請(qǐng)場(chǎng)檢(即現(xiàn)場(chǎng)檢查)，現(xiàn)場(chǎng)檢查通過(guò)之后才能正式開展業(yè)務(wù)。

與傳統(tǒng)的為客戶提供投資建議，但不直接進(jìn)行投資操作的賣方思維不同，基金投顧則有完全的權(quán)限，直接接受客戶委托，代替客戶進(jìn)行標(biāo)的資產(chǎn)的選擇，投資組合的構(gòu)建，和最后的組合再平衡操作，這時(shí)的投資研究基于買方思維。站在買方思維上，客戶利益和投顧利益將會(huì)綁定，機(jī)構(gòu)將通過(guò)提高自身投研服務(wù)，讓客戶長(zhǎng)期真正產(chǎn)生收益，進(jìn)而不斷保持和做大資產(chǎn)管理規(guī)模。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的不斷增多，基金投顧業(yè)務(wù)有望向常規(guī)化發(fā)展，未來(lái)規(guī)模將達(dá)到萬(wàn)億級(jí)別;后期還將有機(jī)構(gòu)獲批基金投顧試點(diǎn)資格，給這個(gè)行業(yè)帶來(lái)更多的新鮮血液和嘗試，引導(dǎo)這一業(yè)務(wù)往更加良性的方向發(fā)展。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。