史上最長(zhǎng)打新黑名單公布：46家券商、公私募等機(jī)構(gòu)在列

文|中國(guó)基金報(bào)

2月22日訊，“先申購(gòu)后繳款”這一打新新規(guī)，實(shí)施了一年多并已公示了7批黑名單。這次還有309個(gè)配售對(duì)象違規(guī)被列入黑名單，還有專業(yè)機(jī)構(gòu)在內(nèi)。這批黑名單的數(shù)量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過2016年單批次最高的一批138個(gè)。

這批違規(guī)名單中，有263位個(gè)人投資者，占比達(dá)85%，以及46個(gè)機(jī)構(gòu)配售對(duì)象在列，包括券商自營(yíng)、基金、私募、信托、保險(xiǎn)、企業(yè)法人。由于違規(guī)，他們6個(gè)月內(nèi)不得參與新股網(wǎng)下申購(gòu)。

46個(gè)券商公募私募保險(xiǎn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)配售對(duì)象在列

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)，今日發(fā)布了2017年首次IPO股票配售黑名單的公示公告，這次公示數(shù)量高達(dá)309個(gè)，其中46個(gè)為專業(yè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法人配售對(duì)象。這批違規(guī)名單的打新限制期為2017年2月17日至2017年8月16日。

中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)參與2016年第11-13批安圖生物(44.720, -1.18, -2.57%)(603658)、冰川網(wǎng)絡(luò)(96.940, -0.28, -0.29%)(300533)、常熟銀行(12.440, 1.13, 9.99%)(601128)、城地股份(48.070, -0.44, -0.91%)(603887)、創(chuàng)新股份(55.500, 0.00, 0.00%)(002812)、廣西廣電(12.190, -0.10, -0.81%)(600936)等項(xiàng)目的新股網(wǎng)下申購(gòu)過程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的309個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單(詳見附件)。

根據(jù)中證協(xié)的公示，本次被列入黑名單的券商類賬戶有開源證券、大通證券、萬和證券三家券商的自營(yíng)賬戶;公募基金類賬戶有中歐基金公司旗下中歐新趨勢(shì)(166001,基金吧)、北信瑞豐基金旗下北信瑞豐中國(guó)智造主題基金、中信建投基金旗下中信建投藍(lán)石1號(hào)資管計(jì)劃以及華夏基金(香港)有限公司;私募類賬戶包括神農(nóng)安享1號(hào)、誠(chéng)盛2期、明遠(yuǎn)巨杉1號(hào)基金等產(chǎn)品。

2016年公示7批次黑名單對(duì)象合計(jì)373個(gè)

這次公示名單高達(dá)309個(gè)，而在2015年底重啟IPO后，采用先申購(gòu)后繳款的模式，通俗的也稱為“貨到付款”模式，出現(xiàn)打新違規(guī)的情況，在2016年已經(jīng)公示了7批。最多的第7批，公示數(shù)也就138個(gè)。

今年第一批公示數(shù)量就高達(dá)309個(gè)，顯示出中證協(xié)對(duì)網(wǎng)下配售違規(guī)行為的嚴(yán)厲監(jiān)管態(tài)勢(shì)。從違規(guī)行為來看，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)和未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金是主要問題所在。

在當(dāng)前市場(chǎng)狀況下，打新是穩(wěn)賺不賠的生意，這些專業(yè)機(jī)構(gòu)和高凈值個(gè)人投資者，或者是馬虎或者是不了解規(guī)則，違規(guī)不僅錯(cuò)失打新賺錢良機(jī)，未來6個(gè)月的打新機(jī)會(huì)也沒了。

對(duì)于個(gè)人而言，能參與網(wǎng)下配售者，市值怎么樣也得有個(gè)3000萬、5000萬，半年打新估計(jì)也能賺個(gè)好幾十萬吧，就這么損失了。機(jī)構(gòu)呢，列入黑名單不僅折了收益，還損了名譽(yù)。

以后可馬虎不得，好好學(xué)習(xí)，認(rèn)真打新!

報(bào)了價(jià)可別忘了申購(gòu)啊

中簽了也千萬要記得得交錢啊

基金業(yè)內(nèi)人士表示，打新違規(guī)不慎被列入黑名單，真的應(yīng)該沒什么人會(huì)是故意的，誰跟錢有仇啊，那都是不小心就忘了或沒了解清楚怎么操作。

這里基金報(bào)記者將本次和以前出現(xiàn)的狀況列如下。希望大家別再馬虎啊，錢吶，聲譽(yù)啊。

以本次309個(gè)對(duì)象違規(guī)情況來看，主要有以下三種情形：

1、 提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)，146個(gè)，占比將近一半。

據(jù)了解，這類違規(guī)行為的投資者，可能是對(duì)新股申購(gòu)改革后的發(fā)行規(guī)則不熟悉。根據(jù)現(xiàn)行的發(fā)行規(guī)則，網(wǎng)下投資者需要在交易所新股申購(gòu)平臺(tái)上，在詢價(jià)階段就輸入相應(yīng)的報(bào)價(jià)和對(duì)應(yīng)的申購(gòu)數(shù)量，但不需要準(zhǔn)備申購(gòu)資金。

這類違規(guī)的投資者，可能都是只在詢價(jià)時(shí)提供了一個(gè)價(jià)格，但未提供對(duì)應(yīng)的申購(gòu)數(shù)量。因?yàn)檫^去網(wǎng)下申購(gòu)，投資者可以報(bào)價(jià)后提交申購(gòu)數(shù)量。而很多投資者或許保持了這個(gè)習(xí)慣，導(dǎo)致只報(bào)了價(jià)格卻未按時(shí)提交申購(gòu)數(shù)量。

2、未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金，111個(gè)，占比也不少。

這種真實(shí)后悔死了，都獲配了還不繳款?？蓱z這么多小散天天打新中不了簽。

未按時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，就是在網(wǎng)下申購(gòu)獲配后，沒有按時(shí)足額繳納申購(gòu)款，相當(dāng)于“棄購(gòu)”。這個(gè)很多可能就是忘了，或者以為賬戶上有足額資金而實(shí)際上木有。馬虎不得啊，馬虎不得。

3、提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)/未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金，52個(gè)。

這類情況應(yīng)該是介于上述兩類情況之中，可能兩種情況都有，或是有其中一種情況。反正不管怎么樣，要記得報(bào)價(jià)了就去申購(gòu)，申購(gòu)了要看有沒有獲配，記得繳款啊。

當(dāng)然，上述幾種是目前違規(guī)進(jìn)入黑名單的主要原因。而根據(jù)去年的情況，除了上述三種，還有少量的同時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)，這個(gè)也是使不得的啊，網(wǎng)上和網(wǎng)下是不能同時(shí)申購(gòu)的;還有提交了報(bào)價(jià)沒有參與申購(gòu)的，可能報(bào)價(jià)也是無效的。

4、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)

根據(jù)兩個(gè)交易所規(guī)則，網(wǎng)上和網(wǎng)下是不能同時(shí)申購(gòu)的。網(wǎng)下申購(gòu)了，就別參與網(wǎng)上了。

5、提交報(bào)價(jià)未參與申購(gòu)

這種可能提交的報(bào)價(jià)屬于無效報(bào)價(jià)。也就是說，此類網(wǎng)下投資者，上報(bào)的價(jià)格本來就無效，即使申購(gòu)了也不會(huì)獲得配售，也就是說不僅報(bào)價(jià)無效，也沒有進(jìn)行申購(gòu)。

生成海報(bào)

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