首單基金子公司資金挪用案判決 新規(guī)再加緊箍咒

文丨深圳商報(bào) 李玲

3月14日訊，近期，首單基金子公司近10億資金挪用案，迎來(lái)了最終判決。13日再有消息稱(chēng)，基金子公司員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將被叫停，部分子公司高管已開(kāi)始出售股份。業(yè)內(nèi)人士透露，目前多數(shù)中小型基金公司子公司業(yè)務(wù)處于停滯狀態(tài)，預(yù)計(jì)此類(lèi)產(chǎn)品管理規(guī)模將日益下滑。

基金子公司首案宣判

2014年，萬(wàn)家基金旗下子公司萬(wàn)家共贏所發(fā)行的一款通道產(chǎn)品也出現(xiàn)了問(wèn)題，總額10億元的產(chǎn)品中的8億元被惡意挪用。

公開(kāi)信息顯示，出現(xiàn)問(wèn)題的資管計(jì)劃為萬(wàn)家共贏景泰基金一號(hào)至四號(hào)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。計(jì)劃內(nèi)容為資產(chǎn)管理人與深圳景泰基金管理有限公司簽訂協(xié)議，投資于與中國(guó)銀行云南分行有個(gè)人房貸業(yè)務(wù)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)商的部分售房受益權(quán)。而今年6月20日，深圳景泰在資產(chǎn)管理人和投資顧問(wèn)均不知情的情形下違反合伙協(xié)議，將8億元資金中的6億元挪至金元百利資產(chǎn)管理公司一只產(chǎn)品的賬戶(hù)上，另外2億元被用于償還深圳中行的一個(gè)到期理財(cái)項(xiàng)目。在此案中，另一家基金子公司——金元百利也被牽涉其中。

2014年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)于不具有資格的公司銷(xiāo)售資管產(chǎn)品萬(wàn)家共贏、金元百利、深圳華宸未來(lái)等三家基金子公司采取責(zé)令整改，暫時(shí)不受理業(yè)務(wù)備案，同時(shí)暫停母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

該案在今年2月也進(jìn)行了終審判決，據(jù)法院判決，此案兩名被告——深圳吾思基金負(fù)責(zé)人李志剛，云南楚雄地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商李銳鋒——因合同詐騙罪，分別被判處無(wú)期徒刑和十年有期徒刑;二人還分別被判處500萬(wàn)元和300萬(wàn)元罰金。與此同時(shí)，萬(wàn)家共贏、金元百利依然身處法律糾紛之中。

值得注意的是，上述兩家基金子公司并非唯一出現(xiàn)違約事件的公司，金鷹、華宸未來(lái)、融通等公司子公司，都曾受到監(jiān)管部門(mén)暫停業(yè)務(wù)的處罰。

基金子公司規(guī)模將現(xiàn)連續(xù)下滑

基金業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，截至去年底，基金子公司管理規(guī)模下滑超過(guò)4000億元。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在各項(xiàng)新規(guī)實(shí)施之后，基金子公司管理規(guī)模還將進(jìn)一步下滑。

記者在采訪中了解到，目前多數(shù)基金子公司業(yè)務(wù)已經(jīng)暫停，近期并未有新產(chǎn)品上報(bào)，一些公司則將注意力轉(zhuǎn)移至ABS類(lèi)產(chǎn)品。

另外，去年底出臺(tái)的基金子公司新規(guī)中同時(shí)要求，針對(duì)實(shí)踐中部分基金管理公司以子公司股權(quán)實(shí)施專(zhuān)業(yè)人士持股計(jì)劃、導(dǎo)致母子公司股權(quán)激勵(lì)錯(cuò)位的情況，規(guī)定明確要求基金管理公司人員不得在子公司參股。13日有消息稱(chēng)，部分基金子公司持股高管，已在著手出售股份。而一位基金業(yè)內(nèi)人士13日則向記者透露，一些基金子公司已經(jīng)處于連續(xù)裁員狀態(tài)。

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