首單基金子公司資金挪用案判決 新規(guī)再加緊箍咒

文丨深圳商報 李玲

3月14日訊，近期，首單基金子公司近10億資金挪用案，迎來了最終判決。13日再有消息稱，基金子公司員工股權激勵計劃將被叫停，部分子公司高管已開始出售股份。業(yè)內人士透露，目前多數(shù)中小型基金公司子公司業(yè)務處于停滯狀態(tài)，預計此類產品管理規(guī)模將日益下滑。

基金子公司首案宣判

2014年，萬家基金旗下子公司萬家共贏所發(fā)行的一款通道產品也出現(xiàn)了問題，總額10億元的產品中的8億元被惡意挪用。

公開信息顯示，出現(xiàn)問題的資管計劃為萬家共贏景泰基金一號至四號專項資產管理計劃。計劃內容為資產管理人與深圳景泰基金管理有限公司簽訂協(xié)議，投資于與中國銀行云南分行有個人房貸業(yè)務合作關系的開發(fā)商的部分售房受益權。而今年6月20日，深圳景泰在資產管理人和投資顧問均不知情的情形下違反合伙協(xié)議，將8億元資金中的6億元挪至金元百利資產管理公司一只產品的賬戶上，另外2億元被用于償還深圳中行的一個到期理財項目。在此案中，另一家基金子公司——金元百利也被牽涉其中。

2014年8月，證監(jiān)會對于不具有資格的公司銷售資管產品萬家共贏、金元百利、深圳華宸未來等三家基金子公司采取責令整改，暫時不受理業(yè)務備案，同時暫停母公司的業(yè)務申請。

該案在今年2月也進行了終審判決，據法院判決，此案兩名被告——深圳吾思基金負責人李志剛，云南楚雄地產開發(fā)商李銳鋒——因合同詐騙罪，分別被判處無期徒刑和十年有期徒刑;二人還分別被判處500萬元和300萬元罰金。與此同時，萬家共贏、金元百利依然身處法律糾紛之中。

值得注意的是，上述兩家基金子公司并非唯一出現(xiàn)違約事件的公司，金鷹、華宸未來、融通等公司子公司，都曾受到監(jiān)管部門暫停業(yè)務的處罰。

基金子公司規(guī)模將現(xiàn)連續(xù)下滑

基金業(yè)協(xié)會最新數(shù)據顯示，截至去年底，基金子公司管理規(guī)模下滑超過4000億元。業(yè)內人士認為，在各項新規(guī)實施之后，基金子公司管理規(guī)模還將進一步下滑。

記者在采訪中了解到，目前多數(shù)基金子公司業(yè)務已經暫停，近期并未有新產品上報，一些公司則將注意力轉移至ABS類產品。

另外，去年底出臺的基金子公司新規(guī)中同時要求，針對實踐中部分基金管理公司以子公司股權實施專業(yè)人士持股計劃、導致母子公司股權激勵錯位的情況，規(guī)定明確要求基金管理公司人員不得在子公司參股。13日有消息稱，部分基金子公司持股高管，已在著手出售股份。而一位基金業(yè)內人士13日則向記者透露，一些基金子公司已經處于連續(xù)裁員狀態(tài)。

生成海報

免責聲明：本網站內容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網站將盡力確保所提供信息的準確性及可靠性，但不保證有關資料的準確性及可靠性，讀者在使用前請進一步核實，并對任何自主決定的行為負責。本網站對有關資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負任何法律責任。任何單位或個人認為本網站中的網頁或鏈接內容可能涉嫌侵犯其知識產權或存在不實內容時，應及時向本網站提出書面權利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權屬證明及詳細侵權或不實情況證明。本網站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關文章源頭核實，溝通刪除相關內容或斷開相關鏈接。