董市 |高頻交易案遺留至今，華鑫期貨沒(méi)收千萬(wàn)、罰款千萬(wàn)

（公告來(lái)源：巨潮網(wǎng)）

華鑫期貨為華鑫股份全資子公司，曾于2017年10月31日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》（滬調(diào)查通字2017-2-076號(hào)）。2019年12月24日，華鑫期貨收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局《行政處罰決定書》（滬[2019]16號(hào)），認(rèn)定華鑫期貨存在以下違法違規(guī)事實(shí)：

2014年7月至2015年7月，華鑫期貨原技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)組織、安排信息技術(shù)部員工下載、測(cè)試、安裝、運(yùn)行、維護(hù)由張家港保稅區(qū)伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱“伊世頓公司”)開(kāi)發(fā)的交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱RM系統(tǒng)）。2015年3月，還配合伊世頓公司，抓取中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所）允許使用的飛馬系統(tǒng)標(biāo)識(shí)信息，對(duì)RM系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)偽裝。華鑫期貨員工將由伊世頓公司實(shí)際控制的27個(gè)期貨賬戶（以下簡(jiǎn)稱涉案賬戶組），從華鑫期貨交易系統(tǒng)切換至RM系統(tǒng)后，涉案賬戶組即通過(guò)RM系統(tǒng)傳遞交易指令。華鑫期貨實(shí)際使用了非本公司購(gòu)買或開(kāi)發(fā)的交易系統(tǒng)傳遞客戶交易指令，未對(duì)該系統(tǒng)上進(jìn)行交易的客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，所獲違法所得為10,089,097元。

涉案期間，金文獻(xiàn)安排信息技術(shù)部員將工多套R(shí)M系統(tǒng)安裝至華鑫期貨機(jī)房服務(wù)器，使用華鑫期貨IP、席位號(hào)連接中金所、上海期貨交易所和大連商品交易所交易系統(tǒng)，后又將伊世頓公司客戶端策略機(jī)安裝在華鑫期貨機(jī)內(nèi)房，以便伊世頓公司通過(guò)客戶端策略機(jī)和RM系統(tǒng)進(jìn)行程序化交易。華鑫期貨未嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)接入信息系統(tǒng)的審批，對(duì)交易系統(tǒng)的使用，缺少有效的管理和監(jiān)督。華鑫期貨交易席位的申請(qǐng)、登記、使用均由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)，關(guān)于席位號(hào)的管理沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度，以致信息技術(shù)部員工可以隨意使用華鑫期貨席位號(hào)連接RM系統(tǒng)，且長(zhǎng)期未被公司發(fā)現(xiàn)。華鑫期貨對(duì)交易席位的管理缺少相應(yīng)的制度規(guī)定和有效監(jiān)督。金文獻(xiàn)安排信息技術(shù)部員工未經(jīng)申請(qǐng)審批將涉案賬戶組從公司交易系統(tǒng)切換到RM系統(tǒng)，并由該部員工直接將涉案賬戶組結(jié)算和風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)導(dǎo)入RM系統(tǒng)。華鑫期貨對(duì)客戶使用交易系統(tǒng)的切換以及結(jié)算、風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)導(dǎo)入缺乏有效的管理和監(jiān)督。上述事實(shí)表明，華鑫期貨未建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷。

上海證監(jiān)局認(rèn)定華鑫期貨上述行為違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第110號(hào)令）第四十三條第一項(xiàng)“期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理”、第四十九條“期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行”、第五十六條第一款“期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證”和《期貨交易管理?xiàng)l例》(2013年7月18日修訂）第二十二條“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度”、第六十條第一款“期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理”的規(guī)定，構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條第八項(xiàng)“在傳遞交易指令前未對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證”以及《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條第一款第九項(xiàng)“交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求”、第十六項(xiàng)“違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為”規(guī)定的違法違規(guī)行為。

而華鑫期貨在申辯材料中提出：其一，金文獻(xiàn)違背公司管理層意志，私下指使他人配合伊世頓公司使用 RM 系統(tǒng)進(jìn)行違規(guī)直連，故意繞過(guò)公司資金和持倉(cāng)驗(yàn)證，華鑫期貨信息技術(shù)部員工對(duì) RM 系統(tǒng)進(jìn)行的操作均由金文獻(xiàn)的組織和安排，并非公司主動(dòng)實(shí)施，華鑫期貨不存在主觀故意；其二，對(duì)違法所得金額及處罰幅度存在異議。另外，華鑫期貨表示對(duì)其他事實(shí)無(wú)異議，請(qǐng)求減輕處罰。上海證監(jiān)局認(rèn)為：第一，華鑫期貨管理層是否知情均不能改變公司“實(shí)際使用 RM 系統(tǒng)傳遞客戶交易指令” 以及“未對(duì)該系統(tǒng)上的交易進(jìn)行資金和持倉(cāng)驗(yàn)證” 的客觀事實(shí)。第二，金文獻(xiàn)基于公司技術(shù)總監(jiān)、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人的職務(wù)身份，組織、安排公司信息技術(shù)部員工從事前述系列行為，使用了華鑫期貨的機(jī)房、服務(wù)器、IP、席位號(hào)等設(shè)備資源，為華鑫期貨的客戶傳遞交易指令，所獲手續(xù)費(fèi)亦歸屬于華鑫期貨。華鑫期貨是相關(guān)違法行為的責(zé)任主體。我局對(duì)華鑫期貨違法事實(shí)的認(rèn)定，事實(shí)依據(jù)清楚，證據(jù)充分。第三，經(jīng)過(guò)復(fù)核，違法所得金額計(jì)算無(wú)誤。相關(guān)情節(jié)我局巳經(jīng)予以充分考慮，處罰幅度適當(dāng)。

上海證監(jiān)局決定：對(duì)華鑫期貨有限公司給予警告，沒(méi)收違法所得10,089,097元，并處10,089,097元罰款。此外，時(shí)任總經(jīng)理、法定代表人、IT治理委員會(huì)主席、分管信息技術(shù)部的高級(jí)管理員人李俊作為直接負(fù)責(zé)的主管人員被給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

市報(bào)

1. 2019-12-27 ST銀河（000806）《關(guān)于控股股東收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局<行政處罰決定書>的公告》

ST銀河控股股東銀河集團(tuán)于2019年1月23日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》，11月25日公告披露收到《行政處罰事先告知書》的公告。

根據(jù)行政處罰決定書，銀河集團(tuán)存在未按規(guī)定披露所持有銀河生物股份被司法凍結(jié)的事項(xiàng)，銀河集團(tuán)不晚于2018年5月2日對(duì)股份被凍結(jié)和輪候凍結(jié)已知悉，然而銀河生物多次問(wèn)詢，銀河集團(tuán)皆未告知。直至2018年8月6日才將情況告知銀河生物，使其披露。廣西證監(jiān)局決定：

1、對(duì)銀河集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

2、對(duì)姚國(guó)平給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

2. 2019-12-27 聚力文化（002247）《關(guān)于啟用新公章的公告》

聚力文化公告稱，于12月26日啟用新公章，新公章公司名稱不變，印章編號(hào)變更（新公章編號(hào)為：3301850684632）。即日起，再行使用公司原公章所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任均由當(dāng)事人自行承擔(dān)。

3. 2019-12-26欣龍控股（000955）

12月26日，深交所向欣龍控股下發(fā)關(guān)注函，要求公司說(shuō)明在海南筑華及其一致行動(dòng)人和嘉興天堂硅谷都有在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持公司股份的計(jì)劃安排下，公司是否存在控制權(quán)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

截至今日欣龍控股已連續(xù)三日漲停。

4. 2019-12-26 退市華業(yè)（600240）

上清所公告稱，華業(yè)資本將延期一年支付“15華資債”的本金及利息。

5. 2019-12-27 酒鬼酒（000799）《關(guān)于湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)公司產(chǎn)品抽檢結(jié)果的公告》

12月25日下午，湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局公布了酒鬼酒股份有限公司產(chǎn)品專項(xiàng)抽檢結(jié)果，均未檢出甜蜜素。酒鬼酒于26日晚公告稱，關(guān)于個(gè)別媒體報(bào)道的酒鬼酒股份有限公司原經(jīng)銷商舉報(bào)的疑似添加“甜蜜素”的54度500ml老酒鬼酒，目前處于法院生效判決強(qiáng)制執(zhí)行和相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門處置過(guò)程中，如有進(jìn)一步信息，本公司將及時(shí)披露。今日下午，湘酒振興暨酒鬼酒股份有限公司高質(zhì)量發(fā)展大會(huì)在長(zhǎng)沙舉行，湖南省副省長(zhǎng)陳飛表示，食品加工業(yè)是湖南的萬(wàn)億產(chǎn)業(yè)之一，白酒是食品產(chǎn)業(yè)的重要構(gòu)成。湖南省委省政府和湘西州委州政府全力支持酒鬼酒的發(fā)展。

年底連續(xù)劇陣容強(qiáng)大，省政府出來(lái)站隊(duì)支持。

6. 2019-12-27 星期六（002291）《股票交易異常波動(dòng)公告》

12月26日晚間，星期六發(fā)布股價(jià)異動(dòng)公告，因連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過(guò)20%，屬于股票交易異常波動(dòng)。星期六稱經(jīng)核查，公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常，近期公司經(jīng)營(yíng)情況及內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。